深交所的上市流程是怎样的?
主要分为四个过程:
第一,选择中介;
然后,向境外证监会或交易所申请(听证);
其次,进行路演和定价;
第三,证券承销;
最后,上市。
据了解,公司债券上市预审将重点关注发行文件的完备性、发行上市条件的合规性、信息披露的完整性。同时,加强债券久期管理,明确中介机构责任,引导市场尽职尽责。我们将遵循集体决策、书面审查、书面反馈和双重审查的原则。
深交所相关负责人表示,深交所将采取多项措施提高预审工作的质量和透明度。一是提高预审工作效率。深交所将在固定收益品种业务专区收到材料后2个工作日内对申请材料的完整性进行正式审核,自受理之日起10个工作日内出具首次书面反馈意见,并在收到上次反馈意见回复后5个工作日内召开审核专家会议,形成公司债券预审结果。审核结果为“通过”的,3个工作日内完成封存工作,因此深交所一般程序的预审工作时间不会超过20个工作日。
二是提供便捷的电子材料申报渠道。预审申请材料的接收、反馈、反馈回复、预审决定均通过固定收益品种业务专区“公司债券上市预审申请”栏目进行,实现了全程电子化。
第三是预审工作的进度公开透明。发行人通过主承销商申请的Ukey可以查看固定收益类品种业务领域预审工作的进展情况,每个环节的审核进度都可以接受社会公众的监督。
最后,资质优秀、信息披露完整的项目,可以按照简易流程办理。对于反馈会后不需要出具反馈意见函的事项,深交所将在通知之日起5个工作日内在固定收益品种业务专区通知发行人并召开审核专家会议审议。已成功发行上市后再次提交预审核的项目,如果基本面没有大的变化,按简易流程办理。
此外,为进一步为发行人提供便利,根据证监会对公司债券发行审核的相关安排,密封的预审申请材料可作为证监会行政许可申请材料,发行人可直接在交易所办理证监会行政许可申请受理和行政许可批准文件领取。