证券公司分支机构监管规定

根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构的设立需要经过国家和地方金融监管部门的批准。分支机构应当遵守法律、行政法规、规章制度，配备合格人员，执行总部公司制定的内部管理制度，接受上级监管部门的监督。

为规范证券公司分支机构行为，保护投资者权益，维护市场秩序，中国证监会于2019发布了《证券公司分支机构监管规定》(以下简称《规定》)。明确规定证券公司设立分支机构需要经国家和地方金融监管部门批准，分支机构应当按照批准的事项开展业务活动，并及时履行备案手续。同时，规定要求证券公司制定分支机构管理制度，明确分支机构内部管理职责、权限和业务流程，确保公司与分支机构之间的协调和沟通。《规定》还强调了分支机构的风险防控和合规管理要求。分支机构必须配备合格、足够的工作人员，按照公司风险管理要求履行职责并执行总部公司制定的内部管理制度，加强对业务和风险的监控，及时报告分支机构的重大风险和问题。此外，规定还要求分支机构依法披露信息，接受国家和地方金融监管部门的监督检查并提供必要的协助和配合。如果分支机构存在违法或严重失信行为，可能面临处罚甚至撤销分支机构。

证券公司分支机构如何保护投资者权益？证券公司分支机构开展业务活动，必须遵守法律法规和行业规范，明确内部管理职责、权限和业务流程，配备足够的合格人员，加强风险防范和合规管理。此外，证券公司分支机构还需要披露信息，依法接受监管机构的监督检查，及时报告重大风险和问题，保护投资者的合法权益。

《证券公司分支机构监管规定》要求，证券公司分支机构的设立应当经国家和地方金融监管部门批准，分支机构应当遵守法律、行政法规、规章制度，配备合格人员，执行总公司制定的内部管理制度，接受上级监管部门的监管。此外，分行需要加强风险防范和合规管理，以保护投资者的合法权益。

法律依据:

《证券公司分支机构监管规定》第六条应当遵守法律、行政法规和中国证监会及国家和地方金融监管部门的规章制度，明确内部管理职责、权限和业务流程，按照公司风险管理要求履行职责，执行总公司制定的内部管理制度。