证券公司前台。中后台的工作有哪些?谢谢你。

一般来说,前台直接面对客户,负责客户接待等事宜,后台负责资金管理、电脑信息、客服、财务等。,并负责一系列的资源整合和运营。中台的概念被边缘化,实际上是把前后台的一些职能部门和合规审计、风险控制连接起来。

证券公司是专门从事证券交易的法人企业,分为证券管理公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是指经主管机关批准,并向有关工商行政管理机关领取营业执照后,专门从事证券业务的机构。具有证券交易所会员资格,可以承销发行、自营或代理买卖证券。普通投资者的证券投资必须通过证券公司进行。在不同的国家,证券公司有不同的名称。在美国,证券公司被称为投资银行或证券经纪人;在英国,证券公司被称为商业银行;在欧洲大陆(以德国为代表),由于混业经营体制,投资银行只是全能银行的一个部门;在东亚(以日本为代表),称为证券公司。

《证券法》第139条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独开户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位和个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。除因客户自身债务或者法律规定的其他情形外,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。《证券法》第141条规定,证券公司接受证券交易委托时,应当按照委托书载明的证券名称、数量、竞价方式、价格区间,按照交易规则代理买卖证券,并如实记录交易情况;交易完成后,证券公司应当按照规定制作交易报告并交付给客户。证券交易中,确认交易行为和交易结果的声明必须真实,并由交易经办人员以外的审计人员逐笔审计,确保账面证券余额与实际持有的证券一致。