如何控制证券自营业务的风险
(1)遵守自营业务的经营原则。
自营风险存在于自营业务过程中。因此，防范自营风险的首要前提应该是遵守自营业务的经营原则。具体而言，证券公司在自营业务操作过程中应注意以下一般原则。
①自营业务与其他业务分账管理、分账管理的原则。
也就是说，证券经营机构应当将两类业务的资金、账户和人员分开管理，不得混合使用。
②开立专用自营账户的原则。
即公司证券自营资金将设立专门账户进行单独管理和核算。设立专门或单独的自营账户是完善证券经营机构内部监控机制的重要举措，也为证券监管部门对证券经营机构的业务进行审计和检查提供了便利条件，对防范和检查内幕交易、操纵市场、客户欺诈等违规行为的发生具有重要作用。
③经纪业务优先原则。
证券公司同时开展自营业务和经纪业务，应当把经纪业务放在首位。当客户同时进行相同的委托时，客户指令应优先于自营业务指令。证券公司不得以客户为代价为自己谋取利益。
(4)公平交易原则。
证券公司不得利用特权从事不正当竞争，不得操纵市场或者进行证券欺诈。证券公司在自营业务中，应当遵守证券市场的交易规则，参与市场公平竞争。
⑤维护市场秩序的原则。
证券公司从事自营业务属于机构投资者，作为机构投资者应该引导市场理性，不允许扰乱市场正常交易秩序。
⑥严格的内部控制原则。
自营交易风险很大，损失要由券商自己承担。因此，必须实施严格的内控管理，严格管理自营交易的操作流程和操作人员，建立健全严格的内部监督机制，建立风险预警系统和风险防范体系。
⑦利润最大化原则。
利润最大化是任何企业在经营活动中必须遵循的基本原则。作为一个特殊的企业，其经营的最终目标也应该是获取最大利润，这就决定了券商的自营业务也必须遵循利润最大化的原则。
(8)强化自律管理原则。
券商作为证券市场的中介，直接参与上市公司的一些内部事务的决策，可以从多个渠道获取内幕信息。这就要求证券公司加强自律管理。参与企业的决策人员应与自营决策人员相分离，自营证券人员应自觉根据公开信息和市场情况进行证券交易决策。同时，要加强员工内部管理，严禁员工炒股票，严禁为他人证券交易提供便利。
⑨接受监督检查的原则。
包括证监会及证监会委托的地方证券期货监管部门的监督检查，证监会聘请的具有证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业中介机构的审计。
(2)严格执行自营业务风险控制的相关规定和比例。
遵守相关法律法规制定的比例规定，并严格执行这些比例和规定，是证券公司防范和控制自营业务风险的基本保证。
(3)制定各种量化指标和技术措施。
证券公司从事自营业务，应当设置心理卖点、买点、止损点、自营资本收益率、自营资本周转次数、资本充足率、速动资产比率等各项内部防范指标，并建立相应的监控体系和组织。应利用优化的组合投资和技术对冲来解决公司在一定时期内的投资组合，以防范单一投资可能带来的投资风险。
(4)建立健全内部监控体系。
为防范自营业务风险，证券公司应建立并不断完善内部监控体系，包括在公司内部设立必要的相互监督和制约的机构，建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止因个别领导的独断专行和失误而产生风险。对每一个投资项目都要进行过程管理，在项目投资前对项目风险进行分析研究，防止投资行为的盲目性；在项目实施过程中，需要按照预设的目标值进行跟踪，出现偏差时立即分析原因并及时纠正；项目结束后会进行总结，劣势会被消除。
(5)改善自营业务风险防范的外部环境。
为了有效防范自营业务风险，仅仅采取证券公司内部风险防范措施是不够的，还需要改善自营业务风险防范的外部环境。
外部环境的改善主要包括两个方面:
第一，相关证券法律法规的完善；
二是加强对证券公司自营业务的监管。
不管风险有多大，毕竟证券人员需要自律，自觉遵守。自营业务是一项专业性很强的证券业务，需要专业人员来操作。
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