上海证券交易所股票上市规则

1.1是为了规范股票、存托凭证、可转换公司债券(以下简称可转换公司债券)等衍生品种(以下简称股票及其衍生品种)的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券交易所管理办法》及其他有关法律、行政法规、部门规章和《上海证券交易所章程》，制定本规则。

1.2在上海证券交易所(以下简称本所)上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露和停牌，适用本规则。

中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和本所对境内外公司股票、存托凭证和权证在本所上市、信息披露和停牌另有规定的，从其规定。

1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务及相关事项。

1.4发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对手及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员，应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所的其他规定。

1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定，对重大资产重组交易的发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、交易对手及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

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