又有五家中国公司被SEC列入“预退市名单”。

又有5家国内公司被SEC列入“预退市名单”，这5家公司需要在4月20日前向SEC提供证据，证明自己不具备退市条件。又有五家中国公司被SEC列入“预退市名单”。

又有五家国内公司被美国证交会列入“预退市名单”。周三，美国证券交易委员会(SEC)将百度、富途控股、爱奇艺、辛凯远大医药和从事渔业养殖的诺切拉加入“预退市名单”，这是自3月以来第三批上市的中国股票。

根据SEC的规定，这5家公司需要在4月20日前向SEC提供证据，证明自己不具备退市条件。如果不能证明，将被列入“确认退市名单”。根据SEC官网的法律文件，被列入“退市名单”的公司需要在三年内(从披露第一份年报开始计算，以2021为第一年)提交SEC要求的文件。

如果“退市名单”中的公司未能提交或提交不符合SEC要求的文件，将在2023年年报披露后(2024年初)面临立即退市。

据悉，百济神州，百胜！中国、再鼎制药、梅生半导体和和记制药于3月8日被列入“预退市名单”，它们需要在3月29日向SEC提供未退市的证据。微博于3月23日被列入“预退市名单”，需要在4月13日前向SEC提供证据，证明自己不具备退市条件。

又有五家中国公司被SEC列入“预退市名单”。美国当地时间周三，美国证券交易委员会将百度、富途控股、爱奇艺、辛凯远大医药和从事渔业养殖的诺切拉加入“预退市名单”，这也是自3月以来第三批上市的中国股票。

(来源:SEC官网)

这5家公司需要在4月20日前向SEC提供证据，证明自己不具备退市条件。如果不能证明，将被列入“确认退市名单”。

根据美国SEC颁布的《外国公司问责法实施细则》，被列入“确认退市名单”的公司需要在三年内(从披露第一份年报开始计算，以2021为第一年)提交SEC要求的文件。如果“退市名单”中的公司未能提交或提交的文件不符合SEC的要求，理论上将在2023年年报披露后(2024年初)面临立即退市。

与3月初首批5家公司被纳入名单引起中概股及相关港股大幅波动相比，周三这些股票的走势更与整体市场情绪有关。这个消息只能说对这些中概股有轻微的影响，但很难说是显著的。

中信证券在3月30日发布的评论中也表示，考虑到交易面、基本面、融资需求等因素，预计该法案对已回归香港上市或具备条件的企业影响相对较小，未来美股逐步回归将带动交易量向港交所转移。如果港股投资通道开通，有望为港股市场提供增量流动性支持。

在3月中旬召开的国务院金融稳定与发展委员会专题会议上，我们也对这个问题做了明确表态。财委会表示，关于中概股，中美两国监管机构一直保持着良好沟通，取得了积极进展，正在努力形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。

据外媒报道，美国当地时间周三，美国证券交易委员会将百度、富途控股、爱奇艺、辛凯远大医药和从事渔业养殖的诺切拉加入“预退市名单”。

据悉，根据美国SEC颁布的《外国公司责任法案实施细则》，被列入“退市名单”的公司需要在三年内提交SEC要求的文件。如果未提交或提交的文件不符合SEC的要求，理论上在2023年年报披露后(2024年初)将面临立即退市。

SEC表示，被点名的5家公司需要在4月20日前向SEC提供证据，证明自己不具备退市条件，否则将被列入“确认退市名单”。

据此前报道，本月初，SEC已将另外5家公司列入《控股外国公司问责法案》(HFCAA)临时名单，包括百济神州、百胜！中国、再鼎制药、梅生半导体和和记药业。

针对美国证券交易委员会(SEC)将富途控股加入“预退市名单”，富途控股发表声明称，一直关注美国《外国公司责任法案》(HFCAA)的相关要求，并评估其对公司的潜在影响，积极探索维持公司上市地位的方法。进入临时名单并不意味着该公司的美国存托股票将在近期被强制退市和退市。

对此，中国证监会国际部负责人在3月31日回应，注意到美国证交会主席盖恩斯勒近日接受媒体和电视采访时关于双方在审计监管方面合作的表态。正如盖恩斯勒先生所说，双方的监管当局进行了一次深思熟虑、相互尊重和富有成效的对话。自去年8月以来，中国易会满总裁、中国证监会主席和盖恩斯勒总裁已经举行了三次视频会议，讨论和解决中美审计监管合作中的遗留问题。

中国与美国公众公司会计监督委员会(美国公众公司会计监督委员会)已经举行了多轮坦诚、专业、高效的会谈，总体进展顺利，双方的沟通还将继续。双方都愿意解决分歧和问题，最终的结果取决于双方的智慧和初心。

“另外，对于一些被SEC列为面临退市风险的公司，在向美国SEC学习后，这是美国监管部门执行《外国公司责任法》的正常程序。未来两年上市公司是否真的会退市，最终取决于中美审计监管合作的进度和结果。”该负责人表示。