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2002年度证券从业资格考试-证券交易试卷
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一、单项选择题(本大题* * 60小题，每小题0.5分，***30分)下面小题给出的四个选项中，只有一个是最符合题目要求的。请将答题卡上相应选项涂黑，不涂不得分。
1.中国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
A.来自证券登记结算公司的业务收入
B.从证券登记结算公司的收入中提取
C.退出证券登记结算公司的资金
D.证券公司应当按照证券交易业务量的一定比例支付。
2.根据()，证券交易的种类可分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生品交易。
A.交易规模b .交易对象的多样性
C.交易性质d .交易地点
3.我国沪深交易所目前使用的报价方法是()。
A.口头报价b .书面报价
C.计算机报价d .人工报价
4.从内容上看，权证具有()的性质。
A.债权b .场外交易
C.基金d .选项
5.()不是证券经纪人应该扮演的角色。
A.b .提高证券市场的效率
C.提供咨询服务d .防止股票价格波动
6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式属于()。
A.公司制b .会员制
C.合同制d .合伙制
7.上海、深圳证券交易所关于会员义务的规定()。
A.几乎一样
C.区别很大。d .完全不一致
8.在我国，根据不同种类席位的含义，买卖a股股票、债券和基金的席位称为()。
A.自营席位b .代理席位
C.普通座位d .专用座位
9.下列哪一项不属于证券交易风险的制度性防范措施()？
A.全额交易结算资金制度b .风险准备金制度
C.坏账准备d .行业检查
10.对于开放式基金，基金证券的买入价和卖出价可以在基金()的基础上加上或减去一定的手续费得到。
A.净债务b .净资产
C.负债总额d .资产总额
11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、执行监控和坏账准备
B.立法、内部检查、事后监督
C.制度建设、内部监督和行业检查
D.立法、执行监测和事后监督
12.我国券商类证券公司只能从事()。
A.经纪业务b .自营业务
C.承销业务d .发行业务
13.在证券经纪业务中，建立委托代理关系的一个环节是开户，另一个环节是()。
A.主体b .委托
C.探员d .反对
14.开立资金账户进行股票交易时，()必须保留本人身份证、证券账户卡复印件等相关资料。
A.b .投资者
C.证券经纪人代表d .证券交易所工作人员
15.新中国证券交易所出现的时期是()。
A.20世纪80年代初
C.1980年代末1990s年代初
16.证券公司接受两个以上客户的委托，同时买卖同一种类、数量和价格的证券，应当()成交。
A.自我对冲b .向交易所报告买入价
C.与客户协商套期保值d .报交易所批准后套期保值。
17.下列不属于证券经纪业务特点的是()。
A.交易的不变性b .客户信息的保密性
C.客户指令的权威性d .证券经纪人的中介性质
18.关于股票账户，下列说法错误的是()。
A.股票账户是识别股东身份的重要文件。
B.股票账户具有确认股东身份的法律效力。
C.开立股票账户是投资者进行股票交易的条件。
D.任何想买卖股票的人都可以开一个股票账户。
19.下列不具备开立b股账户资格的人员是()。
A.国内自然人b .国内法人
C.定居国外的中国公民d .台湾省地区的自然人
20.()中的股权登记与网上定价或网上拍卖中的股权登记相同。
A.认购证发行方式b .与储蓄银行资金挂钩的发行方式
C.市值配售发行方式d .网下发行方式
21.在双层托管制度下，投资者可以将其托管份额从一个证券营业部转移到另一个证券营业部。这个过程通常被称为()。
A.复合托管b .双重托管
C.指定监护d .转移监护
22.关于境内居民开立b股资金账户，下列说法错误的是()。
a开户时账户的最低余额相当于65，438美元+0，000。
b:先用身份证在证券公司开户，然后去外汇存款银行转账。
C.不允许外币现金。
D.可以使用外币现金存款。
23.我国基金交易的申报价格以()计价。
A.100份B.1批
C.1份D.1个交易单位。
24.在我国，以5元作为佣金收取的起点不适用()。
A.上证a股b股深证a股
C.基金D.B份额
25.()是指投资者向证券经纪人发出委托指令，按照证券交易所的现行市价买入或卖出证券。
A.限额委托b .市场委托
C.当面委托d .电话委托
26.投资者不能以()的形式发出指令。
A.代理委托b .面对面委托
C.电话委托d .信函委托