治理专项活动工作总结
(1)成立公司治理专项工作小组，董事长为第一责任人，监事会主席、财务总监、董事会秘书为主要领导成员，并与相关部门负责人组成专项活动小组，负责公司治理项目部署。
活动，制定工作方案，明确公司治理专项活动中各阶段的时间安排和相关工作内容(理解文件精神、自查、制定整改方案、公开征求意见、接受监管部门现场检查、整体落实和完成整改)，以及专项技术工作报告。
(二)组织相关人员学习上市公司治理专项活动的相关文件。公司利用董事会会议和发送邮件的方式，让公司董事、监事、高管及相应部门负责人了解文件精神和《通知》内容，充分认识到现阶段开展加强上市公司治理专项活动是促进上市公司规范运作、提高上市公司质量的重要举措。
(三)认真开展自查工作，完成自查报告，制定整改计划。本着实事求是的原则，对照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动的通知》和深圳证监局《关于做好上市公司治理工作的通知》，公司认真开展了自查，并制定了整改方案。汇总形成了《公司加强上市公司治理专项活动自查报告及整改方案》和《公司加强上市公司治理专项活动自查事项报告》，于2017年2月26日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过，并上报深圳证监局和深圳证券交易所。
公司自2017年6月起，一直按照整改方案分步进行整改。
(四)接受公众意见2065438+2007年2月30日，公司公布上述报告，同时公布公司治理专项活动联系人及电话，接受公众对公司治理的分析和意见。在大众点评阶段，公司收到一位投资者的邮件，建议公司适时推出股权激励计划。
(五)接受深圳证监局现场检查2007年3月31日，深圳证监局检查组对公司治理和治理专项活动进行了现场检查，检查了“三会”运行情况、相关制度的制定和执行情况、募集资金使用情况、财务核算基础工作和内部控制情况。2065438+2007年7月5日，深圳证监局出具了《深圳市汇川科技股份有限公司治理监管意见书》(以下简称《监管意见书》)。
针对监管意见，公司迅速召集相关部门和负责人学习监管要求，针对具体问题落实整改。
二、公司治理存在的问题及整改情况
(一)公司自查发现的问题及整改落实情况。对于自查过程中发现的问题，公司积极采取对策，按照前期公布的整改方案实施整改。具体实现如下:
1.进一步落实董事、监事和高级管理人员持续培训工作:整改期间，董事会秘书办公室及时组织相关人员参加年度报告编制培训、董事会秘书培训、创业板上市公司公开谴责标准培训。今后将根据深圳证监局、深圳证券交易所、深圳上市公司协会、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的培训通知，积极安排相关人员参加。董事会秘书办公室收集整理最新的证券市场法律法规和监管部门的文件，将一些辅以案例的规则制作成PPT，及时发送给公司董事、监事和高级管理人员，确保公司董事、监事和高级管理人员能够及时了解和深入贯彻政策环境，工作报告《专项技术工作报告》。公司结合证券市场环境和公司证券事务及管理现状，每周向董事、监事、高级管理人员发送1-2学习文件，实现预警功能。
2.内部控制措施需要进一步完善。
整改落实情况:根据最新的法律法规，结合监管部门的要求和公司的实际情况，对公司现有的内控制度进行了修订、补充和完善，并履行了相关的审议程序。2065438+2007年3月增加了《独立董事年度报告工作规则》、《审计委员会年度报告工作规则》、《东东防止大股东及关联方资金占用制度》。
2065438+2007年5月，修订了《投资决策程序与规则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作规则》、《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作规则》。2065438+2007年5月增加了《募集资金使用细则》和《合法范围内人员炒股申报办法》。
整改阶段，公司审计部发挥内部审计作用，对公司2017年度内部控制进行了监督核查，并出具了2017年度公司内部控制自我评价报告；向审计委员会提交了2017年度审计计划；针对募集资金、货币资金、关联方资金的交易，审计部已完成2017第一季度专项审计。定期向审计委员会汇报工作总结和计划。
在内控建设方面，审计部确定了内控实施项目组成员，建立了内控工作的组织架构。确定内部控制实施方案，向公司管理层提交2017年度内部控制实施方案并通过；组织召开内部控制实施启动会议；根据计划，向所有内部控制专家发出指令，收集内部控制系统和可能存在风险领域的自我评估，并收集和整理初步自我评估风险点；确定内部控制实施的范围；完成风险控制标准矩阵(销售、人力资源、资产管理、全面预算、财务报告、资本活动、研发、担保业务、业务外包、信息与传输、合同项目、项目管理、信息系统和采购)的编制。
3.进一步完善公司治理机制。
整改落实情况:公司按规定召开了董事会相关委员会会议，发挥了董事会专业委员会的作用，提高了董事会运作的有效性和独立性，强化了独立董事和专业委员会的作用，确保了内控制度的完整和有效执行。
公司将继续学习《公司法》、《证券法》、《创业板上市规则》以及中国证监会、深圳证券交易所、深圳证监局的相关文件精神，进一步明确公司“三会”职能，认真履行法定程序，完善公司治理，提升公司管理水平。将公司董事、监事的薪酬决定提交董事会审议。
4.公司董事会专门委员会的作用需要进一步发挥。
整改落实情况:在公司经营管理过程中，更加重视董事会专门委员会和独立董事的工作，对涉及专门委员会成员专业领域的事项，积极征求独立董事的意见，发挥其专长为公司决策提供建议。公司还将不断完善专门委员会的工作制度，确保专门委员会会议常态化、规范化，更好地服务于董事会决策。整改以来，公司审计委员会积极指导内审部的工作，审阅了2017第一季度工作总结和第二季度工作计划。审计委员会会议相继召开，对公司相关工作进行审议或发表意见，包括:财务会计基础专项活动工作方案、年度注册会计师进场前公司出具的财务会计报表书面意见、规范财务会计基础专项活动自查报告、 年度注册会计师出具初步审计意见后对公司财务会计报表的书面意见、指导公司制定实施内部控制的范围和依据、2017第一季度募集资金专项审计报告。
公司提名委员会提名第二届董事会董事候选人，并提交董事会审议。
公司战略委员会在公司发展战略中发挥重要作用，积极参与超募资金投资项目的调查、分析和讨论，并对相关事项提出自己的意见和建议。
5.公司信息披露管理有待进一步完善。
整改落实情况:董事会秘书办公室工作人员认真学习了相关法律法规和规章指引，加强了与监管部门的沟通，严格按照公司信息披露管理制度规定的内容和程序进行了信息披露，并在获得批准后进行了信息披露，确保了信息披露的真实、准确和完整。
为保证信息披露的及时性，董事会秘书办公室组织所有信息报告义务人学习公司内部重大信息报告制度，使其了解报告内容和程序；继续警示违规行为，使其意识到报告重大信息的重要性；制定了重要信息内部报告表、信息报告反馈表、重要事项进展表，以便与董事长、董事会秘书、董事会秘书办公室沟通顺畅。
为保证披露信息的公正性，公司要求特定对象在接受调查前出具访谈提纲，在调查过程中签署承诺书，在调查结束后签署公司给予的调查笔录；公司要求相关人员自决策之日起签署知情人承诺函或出具知情人提醒函履行保密义务，随着事情的进展会有更多相关人员签署承诺函；在定期报告和重大事项的编制、审议和披露过程中，尽量不向外部单位报送法律法规要求的信息。时间协商不成，将外单位相关人员登记为知情人备查。