如何成立证券公司
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定，经国务院证券监督管理机构批准设立的具有独立法人资格的有限责任公司或者股份有限公司。那么如何成立证券公司呢？我们来看看吧！
证券公司的设立
1、证券公司设立条件
①符合法律法规的章程
(二)主要股东持续盈利，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于2亿元。
(三)注册资本符合《证券法》的要求。
④董具备任职资格，员工具备证券从业资格。
⑤完善的风险管理和内部控制体系。
⑥合格的营业场所和设施
2.注册资本要求:证券公司的注册资本必须是实缴资本。
(1)证券经纪、证券投资咨询、财务咨询业务1以上，注册资本最低限额为5000万。
(2)证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等证券业务，任意1，最低1亿。
③证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等证券业务中的任意两项及以上，最低5亿。
3.重大事项设立和变更的审批要求
(1)行政审批程序
(一)中国证监会自受理设立申请之日起6个月内，作出批准或者不批准的决定。
②自取得营业执照之日起15日内向证监会申请证券业务许可证。
(2)重要事项的变更须经证监会批准。
①证券公司分支机构的设立、收购和撤销
②变更业务范围(保荐业务须经证监会批准)
(3)注册资本变更(上市证券公司证监会核准；增加注册资本、不增加5%股东、实际控制人、控股股东和第一大股东不变的非上市证券公司不予核准)
④变更5%以上股份的股东、实际控制人(上市证券公司证监会批准)。
⑤章程的变更
⑥合并、分立和变更公司形式。
⑦停业、解散和破产
证券公司分支机构的设立(掌握)
(一)证券公司子公司的设立
1.子公司是指由1证券公司控股，经营证监会批准的一项或多项证券业务的证券公司。
2、证券公司设立子公司的形式:
①全资子公司
(二)与符合证券公司股东条件的其他投资者设立子公司。
3.设立子公司的条件:
①最近65，438+0年的风险控制指标持续符合要求，最近65，438+0年的净资本不低于65，438+0.2亿。
(2)设立子公司从事证券经纪、证券承销与保荐、证券资产管理业务的，公司最近65，438+0年该业务的市场份额不得低于行业中等水平。
③完善的公司治理结构、风险管理体系和内部控制机制。
4.证券公司设立子公司的监管要求:
①同业竞争的禁止:证券公司及其子公司，或者受同一证券公司控制的子公司，不得从事有利益冲突或者竞争关系的同类业务。
(2)子公司股东的股权与公司的表决权和董事的推荐权相兼容。
子公司股东应当按照其出资或者持股比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按照其出资或者持股比例行使表决权和董事推荐权。
③禁止相互持股。
子公司不得直接或者间接持有控股股东或者受同一证券公司控制的其他子公司的股份，也不得以其他方式投资控股股东或者其他子公司。
(四)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
⑤要求建立风险隔离制度。
证券公司及其子公司、子公司要建立隔离墙制度，防止风险转移和利益冲突。
⑥证券公司及其子公司除分别向中国证监会报送年度报告和监管报表外，还应当在合并计算子公司财务和业务数据的基础上，向中国证监会报送上述材料。
⑦证券公司及其子公司单独或合并计算的净资本等风险控制指标必须符合规定。
(二)设立证券公司分支机构
1.证券公司分支机构是指证券公司设立的从事证券营业部以外业务活动的机构。
2.设立分支机构的条件:最近两年无重大违法违规行为，其他省略。
3.分公司的经营范围:
(一)管理一定区域内证券公司的证券营业部。
(二)在一定区域内经营证券公司的承销和保荐业务。
③作为证券公司专门的证券自营业务机构，经营证券自营业务。
④作为证券公司专门的证券资产管理机构，经营证券资产管理业务。
4.证券公司分支机构不得直接从事证券营业部的业务；分公司被授权从事证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得从事其他业务；证券公司不得授权同一分支机构经营有利益冲突的不同业务；证券公司授权分支机构从事证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得从事该业务或者授权其他分支机构从事该业务。
(3)证券营业部的设立
1.证券公司设立营业部应当符合的审慎性要求:
①客户交易结算资金第三方存管
②以“了解你的客户”和“合适的服务”为核心的客户管理和服务体系。
③近两年风险控制指标持续达标。
④最近三年没有因重大违法违规行为受到处罚。
⑤省略
2.证券公司在其住所申请设立证券营业部:
(1)证券营业部最近1年的平均净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平，证券公司最近1分类评价类别为C级以上。
(2)或最近三年分类评价类别均在B类及以上，1年为a类。
3、证券公司申请在全国设立营业部，还必须符合下列条件之一:
①公司最近1年度代理买卖证券业务净收入处于行业前20名，证券营业部平均净收入不低于行业平均水平。证券公司近期1分类评价在B级以上。
②最近1年度公司证券营业部平均净收入处于行业前20名，最近1证券公司分类评价处于B类或B类以上。
③证券营业部最近1年的平均净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平或不低于行业平均水平。最近三年分类评价类别为B及以上，1年为A。
公司。
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