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2011年证券公司分类结果
根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核,由自律组织、证监局和证券公司代表组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定2011年证券公司分类结果。
证券公司分类结果不是对证券公司信用状况和等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,基于证券公司的风险管理能力,结合公司的市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合评价,主要反映证券公司合规管理、财务稳健和风险控制的总体情况。
证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五类,级别为11。A、B、C三类中的各级公司均为正常运营公司,其类别和级别的划分仅反映公司风险管理能力在行业中的相对水平。D类、E类公司为潜在风险可能超过公司可承受范围,依法采取风险处置措施的公司。
根据证券公司分类结果,中国证监会在行政许可、监管资源配置、现场检查和非现场检查频率等方面,对不同类型的证券公司实施了不同的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2011证券公司分类结果按公司名称拼音顺序排列如下:
序号公司名称2011年级别序号公司名称2011年级别序号公司名称2011年级别。
1爱建证券CCC33国泰君安AA 65th世纪证券CCC
2安信证券AA 34国鑫证券AA 66首创证券BB
3京高华A 35国源证券A 67太平洋BB
4渤海证券BBB36海通证券AA 68 TF证券B
5财达证券A 37航天证券CCC 69天元证券B
6财富证券BB 38和兴证券BB 70万和证券CCC
7财通证券BBB39恒泰证券BB71万联证券BBB
8长城证券A 40红塔证券BB 72五矿证券BB
9长江证券A41宏源证券A 73西部证券BB
10程颢证券CC 42华安证券A 74西藏同心B
11川财证券B 43华宝证券B 75西南证券A
12大同证券B 44华创证券A 76厦门证券B
13大通证券BBB45华林证券CC 77蔡襄证券BBB
14德邦证券B 46华龙证券B 78新时代B
15第一创业BB 47华融证券A 79信达证券B
16东北证券A 48华泰证券AA 80兴业证券A
17东方证券A 49华西证券AA 81银河证券AA
18东海证券A 50华鑫证券B 82银泰证券CCC
19东冠证券A51江海证券BB 83英达证券B
20东吴证券a 52金元证券b 84招商证券aa
21东兴证券BBB 53开源证券A 85浙商证券A
22方正证券A 54联讯证券A 86 AVIC证券BB
23光大证券AA 55民生证券BB 87 CICC AA
24广发华福BBB56民族证券BB88中山证券BB
25广发证券AA 57南京证券BB 89中天证券C
26广州证券BB 58平安证券AA 90中投证券A
27国都证券A 59齐鲁证券AA 91中信建投AA
28国海证券b 60日新证券c 92中信证券aa
29郭进证券BBB 61瑞银证券B 93中银国际A
30 CDB证券B 62陕西证券BBB94中邮证券B
31国联证券A 63上海证券CC 95中原证券BBB
32郭盛证券B 64申银万国AA 96中成证券B
注:今年65,438+006家公司中,有65,438+00家证券公司通过与母公司合并进行评估,涉及华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰蔡畅(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐人(母公司长江证券)、财富里昂(母公司财富证券)、海基大和(母公司上海)。母公司的分类结果适用于子公司。2011年5月开业的华英证券,未按规定参与2011年证券公司分类评价。