美林的自营业务隐藏着哪些风险?
合规风险、市场风险和运营风险。
1.合规风险是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规、监管规则和规范性文件、行业规范和自律规则的行为。
2、市场风险,是指不可预测和可控制的因素导致市场波动,造成自营损失。
3、操作风险,证券公司由于投资决策失误、规模失控、经营不善、内控不严,使自营业务遭受损失的风险。
1.合规风险是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规、监管规则和规范性文件、行业规范和自律规则的行为。
2、市场风险,是指不可预测和可控制的因素导致市场波动,造成自营损失。
3、操作风险,证券公司由于投资决策失误、规模失控、经营不善、内控不严,使自营业务遭受损失的风险。