证券公司合规管理和风险管理有什么区别和联系？

合规风险是指公司因未能遵守合规法律、规则和标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务是及时发现并制止风险及其造成的损害。合规部的职责包括制定合规政策、识别合规风险、监测评估、梳理整合银行各项规章制度、合规培训、参与银行组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。\x0d\风险管理是指在有一定风险的环境下，如何将风险降到最低的管理过程。它包括风险测量、评估和应急策略。理想的风险管理是一系列的优先化过程，让能造成最大损失、最有可能发生的事情优先，风险相对较低的事情推迟。\x0d\可见二者之间存在必然的合规关系，风险管理的一般动机来自于对合规风险的规避。但在现实中，优化过程往往很难决定，因为风险和发生的可能性通常是不一致的，所以要权衡两者的比例，才能做出最合适的决策。\x0d\风险管理还面临资源有效利用的问题。这就涉及到机会成本的因素。将资源用于风险管理可能会减少可用于奖励活动的资源；理想的风险管理是用最少的资源尽可能多地化解最大的危机。\x0d“风险管理”是上世纪六九十年代去中国投资西方商界的高管们的必修科目。当时很多MBA课程都额外增加了“风险管理”的环节。\x0d\风险管理\ x0d \权衡降低风险的收益和成本并决定采取何种措施的过程。\x0d\确定降低成本收益权衡方案和决定行动计划(包括决定不采取任何行动)的过程就变成了风险管理。\x0d\首先，风险管理必须识别风险。风险识别是确定哪些风险可能影响企业，最重要的是量化每种风险的不确定程度和可能造成损失的程度。\x0d\其次，风险管理要以风险控制为主，公司通常会采取积极措施控制风险。通过降低其损失的概率？降低其损失程度以达到控制的目的。控制风险最有效的方法就是制定可行的应急预案，准备多个备选方案，最大限度地为企业面临的风险做好充分准备。当风险发生时，按照预先计划好的实施，可以将损失控制在最小。\x0d\第三，风险管理要学会规避风险。在既定目标不变的情况下，改变方案的实施路径，从根本上消除特定的风险因素。如建立现代激励机制、培训方案、做好人才后备等，可以降低知识型员工流失的风险。