证券期货经营机构私募管理业务管理办法
本办法所称证券期货经营机构，是指从事私募基金管理业务的证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的子公司。
证券期货机构私募募集资金开展资产证券化业务，由中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另行规定。第三条证券期货机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上的原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防控风险，确保业务发展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应。第四条证券期货经营机构不得从事资产负债表私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者保证最低收益。
参与资产管理计划的投资者应根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。第五条证券期货机构从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防止内幕交易、未公开信息交易、利益冲突和利益输送。第六条资产管理计划财产的债务由其自身承担，投资人以其出资额为限对资产管理计划财产的债务承担责任。但是，根据《证券投资基金法》，资产管理合同另有规定的，从其规定。
资产管理计划的财产独立于证券期货经营机构和托管人的固有财产，独立于证券期货经营机构和托管人管理的其他财产。证券期货经营机构、托管人不得将资产管理计划的资产归入其固有财产。
证券期货经营机构、托管人因资产管理计划资产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，应当归入资产管理计划资产。
证券期货经营机构、托管人因依法解散、撤销、破产而清算的，资产管理计划的资产不属于其清算财产。
除资产管理计划本身的债务或者法律规定的其他情形外，资产管理计划的资产不得被查封、冻结、扣划或者强制执行。第七条中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法，对证券期货经营机构私募管理业务实施监督管理。第八条证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会(以下简称证券业协会)、中国期货业协会(以下简称期货业协会)、中国资产管理业协会(以下简称证券投资基金业协会)依照法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券期货经营机构私募管理业务实施自律管理。第二章业务主体第九条证券期货机构从事私募资产管理业务，应当依法取得中国证监会的批准。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第十条证券期货机构从事私募资产管理业务，应当符合下列条件:
(一)净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
(二)公司治理结构良好，内部控制、合规管理和风险管理体系完备；
(三)有合格的高级管理人员和三名以上投资经理；
(四)设有投资研究部门，从事投资研究的专职人员不少于三人；
(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和信息技术系统；
(六)最近两年没有因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，最近一年没有因重大违法违规行为被监管部门采取行政监管措施，没有因涉嫌重大违法违规行为正在被监管部门或者有权机关调查；
(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，其投研部门为子公司提供投研服务的，应当视为符合前款第(四)项规定的条件。