上市公司重大资产重组申请文件附件:《上市公司重大资产重组申请文件目录》。

上市公司重大资产重组申请文件清单

第一部分上市公司重大资产重组报告书及相关文件

1-1重大资产重组报告书

1-2董事会和股东大会关于重大资产重组的决议

1-3上市公司独立董事意见

其他相关信息披露文件在1-4公布。

第二部分独立财务顾问和律师事务所出具的文件

2-1独立财务顾问报告

2-2法律意见

第三部分是本次重大资产重组涉及的财务信息相关文件。

3-1本次重大资产重组涉及的拟购买资产的财务报告和审计报告(如确实无法提供，应说明原因及相关资产的财务状况和经营成果)

3-2本次重大资产重组涉及的拟购买资产的评估报告及评估说明(如有)。

3-3本次重大资产重组涉及的拟出售资产的财务报告和审计报告(如确实无法提供，应说明原因及相关资产的财务状况和经营成果)

3-4本次重大资产重组涉及的拟出售资产的评估报告及评估说明(如有)。

3-5本次重大资产重组完成后按结构编制的上市公司备考财务报告和审计报告(如需要)

3-6盈利预测报告和审计报告

3-7上市公司董事会及注册会计师对上市公司最近1年度及一期非标准无保留意见审计报告的补充意见(如需要)

3-8交易对手最近1年的财务报告和审计报告(如有)

第四部分是本次重大资产重组涉及的相关协议、合同及决议。

4-1重大资产重组协议或合同

4-2涉及本次重大资产重组的其他重要协议或合同。

4-3交易对方与上市公司就相关资产实际利润小于盈利预测的情形(涉及《重组办法》第三十三条第二款规定的情形)签订的补偿协议

4-4交易对手内部机构批准本次交易的相关决议。

第五部分本次重大资产重组的其他文件

5-1相关部门对重大资产重组的批准、核准或备案文件

5-2债权人同意函(涉及债务转移)

5-3职工代表大会决议或同意职工安置方案的相关文件(涉及职工安置问题)。

5-4关于股份锁定期的承诺(涉及拟发行股份购买资产)

5-5交易对手的营业执照复印件

5-6拟购买资产的权属证明

5-7与拟购买资产生产经营相关的资质证明或批准文件。

5-8上市公司全体董事、独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人对重大资产重组申请文件真实性、准确性、完整性的承诺函。

5-9独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所和资产评估机构同意在其重大资产重组报告中引用上市公司出具的结论性意见。

5-10独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人的资格证书或具有法律效力的复印件。

5-11上市公司与交易对方就重大资产重组事项所采取的保密措施和制度的说明，以及与聘请的证券服务机构签订的保密协议和交易过程备忘录。

5-12自董事会第一次决议前6个月至重大资产重组报告书刊登之日，上市公司、交易对手、相关证券服务机构以及知悉本次重大资产重组预案内幕信息的其他单位和自然人股票及其他相关证券交易情况的自查报告，并提供证券登记结算机构出具的上述单位和自然人在二级市场交易情况的证明文件。

5-13本次重大资产重组前12个月内上市公司购买、出售资产的说明及专业机构意见(如有)

5-14资产评估结果备案或核准文件(如有)

5-15中国证监会要求的其他文件