上海证券交易所公司债券上市规则

1.1的目的和依据是贯彻落实“创新、协调、绿色、开放、* * *享受”的发展理念，进一步发挥公司债券服务实体经济和国家的战略功能，规范特定种类公司债券(以下简称特定债券品种)发行上市申请相关业务行为，方便发行人和中介机构编制相关项目申请文件，做好信息披露和存续期管理工作。根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》和《上海证券交易所非公开发行公司债券上市转让规则》，上海证券交易所制定本指引。

1.2特定债券品种的定义本指引所称特定债券品种是指对发行人、信用增级措施、债券期限、债券利率、募集资金用途、本息偿还等基本要素有特定安排的公司债券。

1.3特定债券品种的审核应符合普通公司债券的发行条件、上市或挂牌条件、信息披露、投资者适当性管理、债券持有人权益保护等要求以及本指引对特定债券品种的相关规定。本所除审查普通公司债券内容外，还将审查具体债券品种是否符合本指引的相关要求。

1.4专项审核机制本所对符合国家宏观调控政策和产业政策的特定债券品种建立了专项受理和审核机制，实行“专人对接、专项审核”，运用“即报即审”政策，提高审核效率。

1.5特定债券品种可以用相应类别的特定标识申报，可以与普通公司债和其他特定债券品种同时申报，但申报金额和募集资金用途需要明确。主承销商和证券服务机构应当对发行人披露的符合特定债券发行标准和实施安排的相关信息进行核查，并发表核查意见。

1.6修订更新《指引》的具体债券品种包括短期企业债券、可再生企业债券、绿色企业债券、扶贫企业债券、创新创业企业债券和纾困企业债券。

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