证券公司的营业部一般都有哪些部门?

总部:投资银行部、保荐机构、辅助发行承销商;自营业务部门,财务人员;审计部,合规审计师;券商营业部,包括从总部到营业部的各类同行;固定收益部;资产管理部;办公室、代理销售部、秘书处等。;销售部门:前台,营销人员,包括营销经理,团队领导,营销人员。

中台,客户服务部,包括客户经理和咨询经理、投资顾问;后台,柜台柜员,电脑部-电脑经理,电脑助理,财务-财务经理,出纳,办公室。

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定,经国务院证券监督管理机构批准设立,专营证券业务,具有独立法人资格的有限责任公司或者股份有限公司。

简介

证券公司是专门从事证券交易的法人企业,分为证券管理公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是指经主管机关批准,并向有关工商行政管理机关领取营业执照后,专门从事证券业务的机构。具有证券交易所会员资格,可以承销发行、自营或代理买卖证券。普通投资者的证券投资必须通过证券公司进行。

在不同的国家,证券公司有不同的名称。在美国,证券公司被称为投资银行或经纪自营商);;在英国,证券公司被称为商业银行);;在欧洲大陆(以德国为代表),由于混业经营体制,投资银行只是全能银行的一个部门。在东亚(以日本为代表),叫证券公司。

经营管理

1.资产管理

证券公司不得为股东及其关联人提供融资或者担保。

2.人事管理

证券公司高级管理人员应当符合法定任职资格。

3.缴纳证券投资者保护基金,提取交易风险准备金。

4.建立健全内部控制和业务隔离制度。

证券公司必须分别经营证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务,不得混业经营。