背景复杂,被证监会罚款35亿是怎么回事?
罚:天价34.7亿。
3月31日,*ST Piconvex连续第三个涨停。3月27日晚间,皮博迪发布17公告,交出去年巨亏4.6亿元的“成绩单”,为连续第二年亏损。条皮称,公司股票于3月28日停牌一天,3月29日起实施退市风险警示,简称“*ST条”。更大的打击来自证监会开出的天价罚单。3月30日晚间,证监会网站公布了《中国证监会行政处罚决定书(仙岩)》,公布了仙岩操纵多伦股份的详细情况,正式宣布仙岩没收违法所得5.78亿元,罚款28.92亿元,共计34.7亿元。对其违法信息披露行为给予警告,并罚款60万元。这个天价罚款是a股最高的。
证监会称,鲜言采取资金、持股、信息集中优势,在其实际控制的证券账户之间进行交易,进行虚假申报等方式,影响多伦股份的交易价格和交易量。违法所得5.78亿元。从10月份的2014到17,再到6月份的12,2015,多伦股份的股价上涨了260.00%,同期上证综指上涨了155.29%。本案中,鲜言作为多伦股份的实际控制人、董事长、董事会秘书,利用各种手段操纵上市公司股价,情节特别恶劣,严重扰乱了证券市场秩序。
综合媒体消息可以发现,资本运作专家的话背后有着非常复杂的背景。
2016年8月,跳皮发布公告称,拟将跳皮金融信息服务(深圳)公司(简称跳皮金融)100%股权以100亿元的价格转让给原实际控制人控制的跳皮网络科技(上海)公司。皮博迪金融这次的转让,是皮博迪“立志做中国第一家互联网金融上市公司”闹剧的主要载体。2065438+2005年5月,多伦宣布向互联网金融转型,成立傲融。当月,多伦股份更名为豌豆。但根据年报中的披露,匹克金融从未开展实际业务。因为这次股权转让,皮皮皮的转型战略变成了一场闹剧;多家媒体证实,这场闹剧的“主角”通过一系列买卖,获利5.78亿元。
公开资料显示,鲜言,湖北襄阳人,大专学历,曾任北京天一律师事务所负责人。2012收购多伦股份(现已发行),开始在资本市场崭露头角。2012投资凯瑞德,2016年4月开始收购邱慧科技。
实力:旗下有20多家公司。
公开资料显示,科士威集团已形成20多家“科士威系”成员企业。至于能不能交得起罚款,外界还不得而知。这些企业包括北京科士威资产管理有限公司、上海科士威股权投资基金管理有限公司、深圳科士威基金管理有限公司、深圳科士威金融信息服务有限公司、深圳科士威大数据有限公司、深圳科士威网络科技有限公司、成都科士威商务信息咨询有限公司、武汉科士威智能科技有限公司、湖北科士威数据科技有限公司、湖北京九投资有限公司。
其中,成都万泰出资4500万元,与仙岩控制的深圳市科赛维金融信息服务有限公司(以下简称科赛维金融)共同成为荆门汉通置业有限公司(以下简称荆门汉通)的重要股东之一,并对外投资设立荆门汉达实业有限公司和湖北韩佳置业有限公司,是仙岩的科赛维集团目前公开披露的最重要的核心资产之一。
资料显示,荆门汉通注册资本为2.5亿元,托皮皮在荆门汉通的持股比例为42%,深圳市科士威金融信息服务有限公司为40%,成都万泰置业有限公司为18%。北青报记者注意到,截至3月27日,“天眼查”的工商信息显示,荆门汉通法定代表人仍为原实际控制人、原董事长。
针对仙岩背后的神秘资本,媒体通过层层调查发现,早在2008年,有着美国台资背景的成都徐阳就开始了资本运作;此后,京九系列逐渐转移到科士威集团,仙岩及其神秘力量的原始积累悄然完成。媒体还发现,鲜言及其背后的鲜栗和勇气,以及饶双全、饶郁秀、李彦、王庆华等核心成员均为湖北荆门市东宝区人。
推测:不太可能兑现罚单。
有证监会人士表示,仙岩放弃听证、行政复议和行政诉讼,并向证监会提交了仙岩关于放弃行政诉讼权利的声明、申请合法退保、承诺积极缴纳罚款等材料。据悉,仙岩还向证监会相关工作人员表示,自己认罪,承认处罚,不做任何辩护。目前正在清算公司股权,等待处罚。根据规定,仙岩可以在收到行政处罚后六个月内对证监会提起行政诉讼。
但据称,此前控制的凹凸目前市值约27亿元,处于停牌状态的ST邱慧市值仅为47亿元。此前,媒体在对鲜言控制的荆门汉通等多家公司采访时了解到,鲜言在公司时间不长,电话无人接听,公司很难找到他。从目前公开的消息来看,仙岩可能还在国内。
法律界人士表示,“34.7亿元罚款不是小数目。如果说是无力全额缴纳,只能在缴纳现有罚款后暂缓。能表演后继续表演。但在继续实施之前,将对仙岩实施‘限制高消费令’。”
根据我国《关于限制被执行人高消费及相关消费的若干规定》第三条,被执行人是自然人的,在采取限制消费措施后,不得有下列非生活、工作必需的高消费和消费行为:包括选择飞机、火车、轮船二等舱以上舱位;在星级以上的宾馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所高消费;购买房产或新建、扩建、装修高档住宅;租用高档写字楼、酒店、公寓等场所办公;购买非营运车辆;旅游,度假;孩子们上高收费的私立学校;支付高额保费购买保险理财产品;乘坐G字头动车组列车所有座位、其他动车组列车一等以上座位及其他非生活工作必需的消费行为。
此前有媒体猜测,仙岩应该无法履行这笔巨额罚款,更有可能是被“限制高消费令”执行。?