东北证券营业部
硕士以上学历。着眼于与客户的长期战略合作和共同成长，在充分尊重客户需求的同时，以勤勉诚信的工作态度和专业尽责的商业道德，为客户提供多样化、个性化的产品和优质服务。积累了丰富的实践经验，形成了严谨规范的管理体系和积极稳健的投资理念。没有与任何委托客户发生法律纠纷，投资回报超过市场平均水平。公司于1992开展股票经纪业务，是东北地区首家开展异地股票经纪业务的证券公司。公司经纪业务形成了“立足吉林，辐射全国”的业务网络布局。公司拥有46家证券营业部，19家证券服务部，分布在吉林省、辽宁省、北京、天津、山西省、江苏省、上海、湖北省、重庆市、浙江省、福建省、广东省等20多个大中城市。营业部覆盖吉林省所有发达市县和地区。公司各营业部全面开通了a股、b股、基金、权证业务、网上交易、手机炒股和电话委托全省业务、开放式基金代销业务和多家商业银行的银证转账业务。2005年上半年，公司在全国46家证券营业部实现了全部客户的集中交易。2007年8月，第三方独立存管全面完成。
在经营过程中，公司不断增加服务内容。随着证券市场的不断发展和投资者数量的不断增加，严格执行中国证监会和国家的相关规定已成为规范运作的典范。投资银行管理总部作为公司的主要业务部门，始终坚持“全心全意为客户服务”的宗旨，坚持“以人为本，效率优先”的经营理念和“规范、严谨、诚信”的经营原则，积极开拓市场，发展业务。投行管理总部有一支优秀的项目团队。目前拥有硕士以上学历的业务人员60余人。
65%的员工，15%的员工具有注册会计师资格，14%的员工具有律师资格。各学科专业人员优势互补，相互配合，以敏锐的眼光和快速的反应能力为客户提供全方位的服务。投行管理总部特别注重与客户建立战略合作伙伴关系，努力为客户提供长期、广泛的高附加值服务。同时根据每个客户的具体情况和需求，为客户设计最佳解决方案。投行管理总部的主要业务是为客户提供全方位的证券承销和财务咨询服务，包括:企业重组:根据非股份制企业的需求，为客户设计并实施全面、系统的重组方案和资产重组方案。
股权和债权融资:在充分发挥客户融资能力，保持合理的财务结构，满足其发展需求的基础上，帮助客户在境内外资本市场以最低成本筹集最大资金。
M&A:通过找到M&A的目标，制定并组织实施M&A计划，实现客户规模扩张、资源整合、组织再造和产业升级的目标。
企业管理咨询:为客户提供包括企业战略管理、组织架构设计、内控体系完善等一揽子咨询服务，全面提升管理的科学性和有效性。项目中介和项目融资:凭借丰富的信息资源和强大的行业分析能力，为客户提供项目评估、融资方案设计等服务。
经过多年的努力，东北证券股份有限公司投资银行总部已成为中国证券市场的重要力量，并承诺一如既往地为客户提供一流的服务。1，定向资产管理业务
定向资产管理业务是指证券公司为单一客户办理投资业务，与客户签订定向资产管理合同，通过客户的账户为客户提供资产管理服务。
2.集合资产管理业务
集合资产管理业务是指证券公司为多个客户办理统一账户，通过推广机构(如商业银行)进行推广，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产委托给商业银行或中国证监会认可的其他机构，通过指定的专户为客户提供资产管理服务的资产管理业务。
集合资产管理业务可分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。有限集合资产管理计划的资产应当主要用于投资政府债券、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的公司债券以及其他信用等级高、流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、高成长性、流动性强的股票等权益类证券的资产和股票型证券投资基金不得超过本计划净资产的20%，并遵循分散投资风险的原则。无限制集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受投资品种规定的限制。
3.特殊资产管理业务
专项资产管理业务是指证券公司为客户办理特定目的投资业务，签订专项资产管理合同，根据客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定的投资标的，通过专项账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综合集合资产管理计划，办理专项资产管理业务。
4、投资咨询、顾问等服务
签订投资顾问合同，为客户量身定制各种投资策略和战术报告，指导客户投资证券市场。目前已为多家信托、保险、银行等机构提供服务，是多家a股市场理财产品的投资顾问。客户资产管理
2002年6月，经中国证券监督管理委员会(证监许可[2002]175号)批准，我公司率先获得开展客户资产管理业务的资格。客户资产管理部，位于上海，是东北证券客户资产管理业务的管理部门。目前，所有员工都拥有本科及以上学历，其中66%拥有硕士及以上学历，33%拥有博士学位。
在多年的投资实践中，形成了完善的风险防范机制和符合市场发展规律的投资理念，拥有完善的客户资产管理业务组织架构和科学的投资运作机制，培养了一批高水平的投资理财专家，能够为客户提供适合自身投资特点和风险承受能力的金融产品，满足客户专业化、个性化、人性化的投资需求，实现客户资产的长期稳定增值。客户资产管理总部最大限度地保护客户的利益，是公司业务框架的主要部分，也是重要而稳定的利润来源。
投资特点:
东北证券客户资产管理业务规范、审慎、风控严格，为客户打造贴心、契合的服务感受。
规范性:经中国证监会批准，首批获得开展委托投资管理业务资格。自开展客户资产管理业务以来，我们坚持规范运作，严格执行中国证监会的相关规定。客户资产管理业务开展以来，无论市场涨跌，我们都信守承诺，忠实履行与客户的资产管理协议，从未与客户发生过任何纠纷，在客户中享有良好的声誉。
安全性:雄厚的资本和良好的信誉是客户资产管理业务的有力保障。委托管理资产后，资产所有权仍归客户本人所有，所有权未发生变化；以客户名义开立独立的资金账户进行管理，所有投资活动均在该专用账户下运作，严禁挪作他用；只有客户有权接触资金；客户有权随时监控投资情况，并定期获取资产净值报告。
专业性:本人长期从事投资管理业务，具有丰富的投资理财经验，在前期投资中获得了较高的投资回报。投资经理是资深投资专业人士，投资收益具有较高的持续性。依托公司金融与产业研究所强大的研究实力，拥有强大的投研团队。该部门位于上海，具有金融中心的地理优势，在人力资源、信息资源、技术设施和金融环境方面处于领先地位。客户有权随时监控投资情况，并定期获取资产净值报告。
服务:提供针对性、个性化的投资管理服务，拥有完善的客户服务体系，提供全面的金融咨询服务，关注客户需求，与客户形成良好的沟通和互动，定期提供及时、全面的信息披露报告，包括日常投资操作、持仓、盈亏，以及每周的市场形势判断和风险揭示。
定向资产管理
证券公司通过客户的账户为单一客户提供的资产管理服务称为定向资产管理业务。新定向资产管理业务可以根据客户的具体需求，提供资产管理所需的各种服务，如独特的投资规划、投资组合选择、风险评估和绩效衡量，量身定制个性化的管理方案，可以充分发挥资产管理投研团队的实际研究能力和投资技巧，实现与委托资产管理客户的互利共赢。
目标客户:委托金额654.38+00万以上的机构投资者和委托金额500万以上的个人投资者。具体情况协商决定。
(A)业务流程
与客户沟通确定方案，签订一对一资产管理合同，并报证监会；客户将委托资金存入其在托管机构开立的资金账户；经理对客户账户进行投资操作；定期信息披露。
(二)收费标准
管理人根据客户投资的年收益率收取管理费和业绩奖励。一般来说，当客户投资的年收益率低于5%(含)时，管理人不收取管理费。
集体资产管理
1，专业管理，精益求精
本集合计划由管理人的专业投研团队管理。专业的投研和理财团队通过东北证券公司治理评价体系对上市公司进行精挑细选，同时采用“核心-卫星”投资策略二次规避风险，让委托人的本金更安全，收益更稳定。
2.管理人的认购和风险补偿
集合计划管理人在本集合计划成立之初以自有资金认购外部募集规模的3%。为保护投资者利益，计划管理人以推广期内投入的自有资金份额为限，对推广期内认购并持有计划份额满三年的客户承担有限损失责任。当集合计划结算满三年，计划份额净值中累计分红小于集合计划份额面值，即出现差额损失，管理人将以自有资金投资对应的资产对委托人进行有限补偿，直至补足差额损失或完成自有资金投资对应的资产补偿。
3.基于公司治理的核心——卫星投资战略，资产稳步增长。
基于公司治理的核心-卫星投资策略，通过投资于公司治理良好、因公司治理结构而内部改善明显的上市公司的股票，可以抓住良好公司治理带来的新的商业价值机会。在公司治理评价的基础上，将核心组合和卫星组合有机结合，构建多元化的投资组合，降低集合计划资产的整体风险，获取市场平均收益和超额收益。
4.资产配置结构灵活，投资攻守兼备。
本集合计划采用灵活的资产配置结构，投资范围更广，投资比例更灵活。
投资目标:本集合计划通过集合计划资产在股票和债券之间的动态配置，在风险管理和投资纪律的约束下，寻求集合计划资产的稳定增值，在获取市场平均收益的基础上，追求超额收益。
投资范围:本集合计划的投资范围包括国内公开发行的股票(包括一级市场认购和二级市场发行新股)、债券(包括政府债券、企业债券、公司债券、金融债券、可转换公司债券等。)、央行票据、短期融资券、资产支持证券、权证以及中国证监会认可的其他投资产品。