证券公司防范和控制风险有哪些规定？

1.经纪业务内部控制:防范挪用客户交易结算资金等客户资产、非法融入融资资金和结算风险，应加强经纪业务的统筹规划，加强对营业网点布局、规模、位置的统一规划和集中管理；制定统一完善的经纪业务标准化服务规则、操作规范和相关管理制度。

2.自营业务内控:加强投资决策、资金、账户、清算、交易、保密等管理，防范规模失控、决策失误、越权、变相自营交易、表外自营交易、市场操纵、内幕交易等风险。建立健全自营决策机构和决策程序，通过合理的预警机制和时限，加强自营业务对投资策略、规模、品种、结构和期限的决策管理。

3.投行业务内部控制:重点防范因经营不善、权责不清、勤勉尽责不足等导致的法律风险、财务风险和道德风险；建立项目管理体系，完善项目的业务流程、操作规范和风险控制措施；加强项目核心工作和质量控制，加强证券发行中定价、配售等关键环节的决策管理，杜绝虚假承销。

4.资产管理业务内部控制:防范规模失控、决策失误、越权操作、表外操作、挪用客户资产等损害客户利益的行为以及保本等带来的风险；统一管理委托投资管理业务，委托投资管理业务应当与自营业务严格分离，自主决策、独立运作，规范业务流程、操作规范和控制措施，制定明确详细的信息披露制度，保证委托人的知情权；合理控制委托投资管理业务规模。

5.研究咨询业务内控来源:大考美女编辑。

6.业务创新的内部控制

7.分行内部控制

8.财务管理内控:建立健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确预算编制和执行责任，建立相应的资金管理绩效考核标准和评价体系，制定并严格执行费用管理办法，加强费用预算控制，明确费用标准，严格管理备用金贷款和费用报销审批程序，加强资金风险监控，严控流动性风险，特别要防范营业部违规委托融资、证券回购、代客融资带来的风险。

9.会计系统内部控制

10，信息系统内部控制

11.人力资源管理的内部控制