浙商期货违规处罚

2065 438+01 2005年9月下午，在证监会召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人戈登通报了对浙商期货涉嫌违反期货法律法规的处罚决定。

经查，浙商期货在通过简单的系统安全测试后，将恒生HOMS系统接入公司期货交易系统，并向杭州恒生网络技术服务有限公司申请为部分客户开通HOMS系统，以方便客户子账户操作。浙商期货明知HOMS系统可以实现子账户功能，但未对该功能可能造成的不良后果进行风险提示，未对软件的访问和在线风险进行控制，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求。

拟对浙商期货作出没收违法所得27872.56元，并处罚款30万元的决定；浙商期货技术运维部负责人郑杰被罚款5万元。