期货公司管理条例

公告编号证监发[2009]28号

现公布《期货公司信息公示管理规定》，自2009年6月165438+10月65438+6月起施行。

二○○九年十月二十二日

期货公司信息公开管理规定

为保护投资者合法权益，发挥社会监督功能，提高期货市场透明度，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关法律法规，对期货公司信息披露作出如下规定:

1.本规定中的信息披露，是指期货公司通过中国证监会指定的期货公司信息披露平台(以下简称公示平台)，向社会公众披露期货公司及其分支机构的基本信息、高级管理人员和从业人员信息、公司股东信息、信用记录以及中国证监会规定的其他信息的活动。

二、期货公司应当按照本规定的要求，公示以下信息:

(一)公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址及邮政编码、客服及投诉电话、公司网站、公司邮箱等。

(2)公司历史信息。包括公司设立、更名、改制重组、增资扩股。

(三)公司分支机构的基本情况。包括分支机构的名称、所在地、成立时间、许可证号、负责人、详细地址、客服和投诉电话。

(四)公司董事、监事和高级管理人员的情况。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任期和批准文号。

(五)公司员工信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间和资格编号。

(六)公司股东情况。包括期货公司的名称、注册资本、法定代表人、行业、经济类型、持股比例、持股时间、办公地址、公司网站等。

(七)公司的诚信记录。包括监管部门的行政处罚。

(八)中国证监会要求的其他信息。

鼓励期货公司公示除上述信息以外的其他信息。

三、期货公司应当在公司网站开设信息公示专栏，公示的信息内容不得少于公示平台上披露的信息。

四、期货公司应当在营业场所的信息公示栏公布公示平台和公司网站、从业人员信息、投诉电话、服务电话等信息。

五、期货公司应当保证公开信息真实、准确、完整、及时。

六、期货公司应当按照本规定的要求，制定信息公示管理制度，明确公示的内容、标准、流程、责任和问责。信息公示管理制度应当经公司董事会审议通过，并报中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。

七、期货公司应当指定高级管理人员负责信息公示，确定专门部门负责信息公示和持续更新，并报公司住所地中国证监会派出机构备案。

八、期货公司董事、监事和高级管理人员应当持续关注信息披露文件的准备工作，确保公示事项在规定期限内完成。

九、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、信息公示负责人以及其他负责人应当对公示信息进行签字确认。对公示信息有异议的，应当书面表明意见和理由，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。

十、期货公司应当通过公示平台将拟公示的信息进行网上申报。

期货公司首次公示的信息应在2009年2月20日65438+前完成，并报中国证监会派出机构，由中国期货业协会进行网上公示。

十一、公示信息发生变化时，期货公司应当及时通过公示平台在线填报，更新相关内容，并立即向所在地中国证监会派出机构报告。本规定第二条第(一)至第(七)项内容发生变化的，期货公司应当在5个工作日内进行更新，并向中国证监会派出机构报告。

十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网站书面告知投资者，并在客户交易系统中提示相关事项。

十三、期货公司填报和更新应当公示的信息不真实、不准确、不完整、不及时，或者存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构将根据《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施，并责令整改；情节严重的，将依法追究相关单位和人员的责任。

附件:期货公司信息公示一览表(略)