合规管理是什么意思？

根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和实施合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理是企业的“内部核心风险管理活动”。合规管理部门可分为广义和狭义。从广义上讲，整个银行系统负责合规管理。

的业务线和分支。从狭义上讲，合规管理部是对银行的合规风险进行识别、评估、告知、监控和报告的独立职能部门。合规风险管理是全行的共同责任，不是合规管理部门自己简单履行的。合规管理部的作用主要是协助管理银行的合规风险。合规管理部门应根据合规管理程序积极识别和管理合规风险。

按照合规风险的报告路线和要求及时报告。合规管理部和风险管理部在合规管理方面相互配合。合规管理职能与内部审计职能分开，合规管理职能的绩效由内部审计部门定期进行独立评估。内部审计部门负责商业银行各项业务活动的合规性审计。内部审计计划包括对合规管理职能的适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。