工业信托公司
65438年2月7日晚间，ST金刚披露的权益变动报告书显示，上海星瀚资产管理有限公司(代表兴凯源8号资产管理计划，以下简称“星瀚资管”)竞购北京天正海洋基金管理中心(以下简称“天正海洋”)持有的2.3亿股ST金刚限售股，斥资9.68亿元，目前，拍卖股份已经转让。
加上星汉资管前期拍卖获得的ST金刚股权，截至65438+2月3日，星汉资管新成为其第一大股东，持股比例为26.7%。
需要指出的是，星汉资管的实际控制人为华福证券。据调查，华福证券持有兴银基金管理有限公司(以下简称“兴银基金”)76%股权，兴银资管控股股东为兴银基金，持有兴银资管65，438+000%股权。也就是说，华福证券已经成为st金刚的间接第一大股东。
此前，市场流传有一份关于华福证券恳求有关方面“支持宇钻石(165438+10月4日变更为st钻石)化解风险，避免退市”的请求函，引起市场高度关注。
华福证券办公室总经理敖长靖独家回应第一财经称，华福证券从未发出任何关于“河南钻石避免退市”的请求函。“这个请示函出来的第二天，华福证券就向福州当地公安局举报了。这封‘请求信’是谁写的，是谁散发的，现在还不得而知。”案件受理没有新的进展。
近年来，ST金刚控股股东、实际控制人频繁占用公司资金、违规担保，上市公司业绩下滑，濒临退市。今年前三季度，st金刚净亏损5亿元，诉讼多达64起。那么，华福证券为什么要在这个时候接手呢？
ST金刚第一大股东正式易主。
成为st金刚第一大股东后，星瀚资管表示将依法行使股东权利，向上市公司推荐符合条件的董事。上市公司股东大会将根据有关法律法规和《公司章程》进行董事选举。
根据公告，本次股份拍卖完成前，天正远洋持有ST金刚19.07%股权为其第一大股东。由于天正远洋破产，这些股份在淘宝的司法拍卖网络平台上公开拍卖。10 10月17日，被拍卖股份被星汉资管以9.68亿元成功拍卖，平均每股成本为4.21元。
事实上，星汉资管早在“意料之中”就“吞并”了ST金刚的这部分股权。公司此前公告称:“基于化解自身风险的需要，信息披露义务人(星汉资管)将参与天正远洋持有的229，885，057股ST金刚股份的司法拍卖”。同时，阿里拍卖平台显示，本次拍卖只有一人报名。
第一财经发现，今年8月，兴义资管曾通过拍卖方式收购st金刚部分股份。8月22日，北京天空鸿鼎投资中心(以下简称“天空鸿鼎”)破产，拍卖股权。其持有的91954023万股ST金刚被星汉资管以2亿元拍卖。当时星汉资管以7.63%的持股比例成为上市公司第四大股东。
引人注目的调查显示，星瀚资管成立于2015年2月16日，由兴银基金100%控股。后者由华福证券和国脉科技(002093。SZ)分别持有，而华福证券的实际控制人为福建省国资委。
根据证监会公布的分类评级信息，华福证券2018、2019、2020年的评级结果分别为A、BBB、BB。不过，降级的原因至今没有透露。
兴业银行股权质押业务“踩雷”
华福证券为什么要从天弘鼎和天正海洋接手ST金刚？
从股份来源来看，天空鸿鼎、天正远洋持有的ST金刚股份均来自于2016的定增。20438+06日，当时的豫钻石定向增发538+00000股，每股定价8.7元50000.000000000005其中，实际控制人郭留喜斥资654.38+0亿元认购；天正远洋运输有限公司和天空鸿鼎股份有限公司分别斥资20亿元和8亿元认购约2.3亿股和965，438+0.95万股，占公司总股本的65，438+09.07%和7.63%。本次定增锁定期为36个月，上市流通时间为2019 11.7。
然而，两家公司合计投资28亿元收购的定增股份全部质押后，均因市值大幅缩水、无法按时支付委托贷款利息而破产。
2065 438+06 16 2月3日，豫钻石公告称，天空鸿鼎、天正远洋已将其新设股份全额质押，质权人为兴业银行郑州分行。
星瀚资管代表星开元8号资管计划向天正远洋和天空鸿鼎发放委托贷款，两家机构均以其持有的河南钻石全部股权为委托贷款提供质押担保。
CBN进一步梳理股权关系发现，华福证券由兴业国际信托有限责任公司(以下简称“兴业国际信托”)持股4.35%，兴业国际信托由兴业银行(601166)持股。SH)有73%。
2018、1月份，天空鸿鼎、天正远洋参与定增的股份尚未解禁。当月，河南钻石股价开始下跌趋势，从最高的15.03元/股跌至最低的1.78元/股。
同年6月19日，玉钻石披露5%以上股东质押股份平仓风险的公告显示，天振远洋和天空鸿鼎质押的股份已触及平仓线。当日，豫钻石跌至5.76元/股。最终，天空宏鼎和天正远洋都因破产重整而不得不拍卖股权。
截至今年65438+2月8日收盘，ST金刚报4.98元/股。按此计算，天正远洋和天空鸿鼎持有的3.22亿股市值约为1.555438+0亿元，较当时的定增价格缩水近一半。
作为股票质押方的前关联公司和新的大股东，如果ST金刚最终退市，星汉资管的持股价值将为零，这显然是星汉资管乃至华福证券最不愿意看到的。
妖股被实际被告“榨干”
华福证券的接手可能会很乱。
实际控制人“吸储”上市公司，损害中小股东利益的案例在a股市场屡见不鲜。
眼尖搜索显示，2010年3月，玉钻石在深交所创业板上市。公司主要产品包括人造金刚石单晶、培育金刚石饰品、微米金刚石线、超硬磨具(砂轮)等产品。2020年初，豫钻石夏秀2019年度业绩巨亏50多亿元，让a股市场一片哗然。
10月27日晚间，165438+ST金刚在深交所半年报中披露了对问询的部分回复，详细披露了公司各诉讼案件的具体细节以及与公司正常经营业务无关的或有事项造成的损失。
根据第一财经的公告和天眼调查的数据，st金刚涉及的案件大多以金融借款合同纠纷和民间借贷纠纷为主。在上述案件中，控股股东、实际控制人、上市公司、子公司等关联方频繁出现作为担保人和被担保人，部分资金最终流向的企业与实际控制人郭留喜有交集。
公告显示，截至06月5438+018年10月18，ST金刚及其控股子公司作为被告涉及64起诉讼案件，案值约4812万元；作为原告，公司及控股子公司共涉及4起诉讼案件，涉案金额约2.3亿元。
案件材料显示，ST金港为借款人的案件有16起，案件金额约为1979万元；作为担保人和平衡方的案件24起，案件金额约654.38+0.809亿元；其他案件28起，案件金额约6543.8+0.253亿元。
在最新公告中，st金刚表示，针对资金占用问题，郭留喜将在第三方资产偿还的基础上与债权人协商，处置产权清晰、权利不受限制的资产，通过债务偿还、债务承兑等多种方式，以被动扣款方式偿还对上市公司资金的占用，弥补上述案件中司法扣款给公司造成的损失。
但ST金刚多名股东存在较高比例的质押风险，公司控股股东河南华晶、实际控制人郭留喜均已质押、冻结股份65，438+000%。165438+10月27日，公司发布公告，河南华晶持有的公司部分股份被新冻结，涉及145万股，占公司总股本的12.03%。此外，自2019年6月6日起，对郭留喜发出19消费限制令。
今年前三季度，st金刚归母净利润亏损48.65438亿元，同比下降805%。其中营业外支出2.6亿元，主要是诉讼损失和预计负债增加。
事实上，ST金刚已经被实际控制人拖到了“没钱可用”的境地。到2020年10年末，公司账面上可动用货币资金余额仅为134万元；短期贷款6543.8+03亿元，存货6543.8+0654.38+087亿元。其中存货周转天数为1070天，持续盈利能力堪忧。
今年下半年以来，ST金刚多次被监管点名，但公司拒绝回复相关问询函和关注函。165438+10月2日，公司终于回复深交所，承认存在资金被动流向控股股东及实际控制人、违规担保等情况，并已触及其他风险警示。165438+10月4日，公司证券简称由“豫钻石”变更为“ST金刚”，股价以涨停报收。
尽管如此，下半年以来，ST金刚的股价波动被极度夸大。Wind数据显示，随着创业板注册制开放20%，以ST金刚为代表的“妖股”被游资热炒。10年7月20日至6月20日，ST金刚股价从2.10元/股上涨至8.52元/股，累计涨幅305.71%，累计换手率628.63%。不仅大幅跑赢各大股指，股价涨幅也远超同期大热的新能源汽车板块。其间，“赵哥”、“张爷”等知名游资的交易席位频频出现。炒作过后，ST金刚股价遭遇过山车，6月累计下跌112.16%。
入主ST金刚后，在公司基本面极差的压力下，华福证券能否帮助其扭转局面尚难定论。不过，二级市场资金似乎嗅到了一丝“曙光”。65438+2月8日，ST金刚涨停，报4.98元/股。