关于证券托管的问题:什么是证券托管？

1.上海证券交易所交易证券的托管制度。上海证券交易所现行的证券托管制度与指定交易有关。持有并交易上交所上市证券的投资者一经确认指定交易，其与指定交易的证券经营机构的托管关系即行确立。未办理指定交易的投资者的证券由中国结算上海分公司临时托管，其股息、红利、债务利息和债券兑付在办理指定交易后收取。投资者必须在证券营业部办理证券账户的指定交易，才能买卖或查询证券。投资者变更证券营业部买卖证券，必须在原证券营业部申请取消指定交易，然后在转入证券营业部办理指定交易手续。指定交易是指投资者与证券营业部签订协议后，指定该机构为买卖证券的唯一交易点。从1998年4月1日起，上海证券交易所开始全面实行指定交易制度。根据上海证券交易所的相关规定，指定交易是指所有在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先在上海证券交易所市场指定一名交易参与人作为其证券交易的唯一受托人，该交易参与人通过其特定参与人业务营销单元参与上海证券交易所市场的证券交易的制度。投资者应当与指定交易会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。指定交易协议签订后，交易参与人可根据投资者的申请，向上交所交易主机申请指定交易手续。本系统实施后，投资者不办理指定交易的，上交所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至投资者完成指定交易手续。投资者办理指定交易的登记程序和确认程序如下:(1)投资者向已成为上海证券交易所参与者的证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署指定交易协议；(2)证券公司按照约定向上海证券交易所计算机主机申报证券账户的指定交易指令:(3)证券交易所计算机主机接受申报，并在当日收市后发送带有确认号的指定交易确认回单。证券账户的指定交易将于下一个营业日生效。已选择指定交易的投资者有权根据需要更改指定交易。证券公司不得以任何理由拖延或拒绝，除非投资者不履行交易结算责任及其他违约行为。2.深圳证券交易所证券托管制度。拟持有和买卖深交所上市证券的投资者，在选定的证券经营机构成功买入证券后，将与该证券经营机构建立托管关系。以其他方式认购发行的股份的，股份将委托给投资者指定的证券经营机构。这个制度可以概括为:自动托管，一般随处购买，在哪里买卖，不限制转让。深市投资者持有的证券需要在自己的证券营业部进行管理，该营业部管理其名下的详细证券信息，投资者的证券托管是自动的；投资者在任一证券营业部购买证券，这些证券自动托管在该证券营业部；投资者可以使用同一个证券账户在境内任意一家证券营业部购买人民证券；投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部(买方卖出的地方)；投资者也可以将其托管的证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部，这种方式称为“证券转托管”。再保管可以是一个或多个证券，或者部分或全部证券。投资者转托管证券的具体流程如下:(1)确定证券营业部席位代码和地址后，投资者携带本人身份证、证券账户原件及复印件，向转出证券营业部提出申请。(2)转出证券营业部受理投资者申请时，应核对转入证券营业部的投资者身份证、证券账户、席位代码等。核实无误后，在投资人填写的申请表上盖章确认，并将客户发送给投资人。(3)转出证券营业部应按照深圳证券交易所的相关规定，在交易时间内申报转托管。转托管可以取消订单。同一证券公司不同席位之间，当日买入的证券可以转托管；不同证券公司席位之间，当日买方的证券不能转入托管。(4)每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司返回的已确认和未确认再托管数据，并相应调整相应的证券明细数据。(5)转出证券营业部收到未确认的转托管数据后，可向中国结算深圳分公司查询转托管失败的原因。(6)转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管转入证券营业部。此外，证券转托管也是指登记结算公司根据证券公司的申请，将某一席位下委托的证券转到其他席位托管(a股、基金、可转债、国债、权证等。由中国结算深圳分公司注册)。中国结算深圳分公司只接受证券公司的再托管申请。投资者应向其证券托管地的证券营业部申请证券再托管，未停盘的证券不得再托管。证券公司证券批量转托管是指证券公司因业务需要对证券进行批量转托管，即一个席位下的证券批量转托管到另一个或几个席位，或者几个席位下的证券批量转托管到另一个席位，批量证券转托管有整体转托管和批量要约转托管两种方式。证券公司可以根据自身情况选择其中之一。整体托管适用于一个席位到另一个席位的所有证券托管。转让的席位应符合开通深市的条件，并已办理相关开通手续。同一证券公司不同席位之间，当日买入的证券可以转托管；不同证券公司席位之间，买方当日的证券一般不能转托管。但因席位关闭、暂停、合并、转让等原因需要将买方证券转入托管的，可向中国结算深圳分公司提交El买方证券转入托管申请，经核实结算无违约风险后方可转入托管。批量转托管适用于将一个席位持有的部分证券转托管到另一个席位。转让的席位应符合开通深市的条件，并已办理相关开通手续。对于同一家证券公司的不同席位，买方证券可以当日转入托管；不同证券公司席位之间，当日买方的证券不能转入托管。