国联证券有限责任公司的风险控制

直属董事会负责，以“控制风险，创造价值”的风险管理理念，风险管理能力成为国联证券的核心竞争力之一。通过修订和完善内部控制制度和风险控制体系，通过各部门定期核查、各项业务的技术监控和比对、建立风险预警机制等手段对风险进行有效管理。通过一系列决策、管理和经营政策和程序的合理安排和实施，保证经营管理活动的连续性和有效性。

审计部门

审计部在公司总裁办公室的直接领导下，独立于公司所有业务部门。根据国家金融证券法律法规和公司相关规定，结合公司实际情况，建立健全内部审计制度和实施办法，对公司及分支机构的业务和财务数据进行审计和查阅，监督其业务的合法性和合规性，判断其资产的安全性和流动性，评价其经济效益的真实性和有效性。

独立存管部

独立存管部是公司为保证客户资金安全完整而设立的中国大陆和台湾地区的业务支持和管控部门。全面落实证监会颁布的《客户交易结算资金管理办法》、《证券公司客户资金独立存管试行标准》等相关规定，建立公司客户资金独立存管运行机制，以认真负责的态度进行客户资金独立存管，实行封闭管理，加强客户资金集中管理。