2021证券从业资格考试大纲:证券市场基本法律法规
为促进证券从业人员提高职业操守和能力，适应资本市场发展的新形势新要求，我们制定了《证券从业人员通用资格考试大纲》(2021)，包括证券市场基本法律法规和金融市场基本知识两个科目。现予公布，自公布之日起施行。
第一章证券市场的基本法规
第一节证券市场法律法规体系
了解法律的概念和特征；了解法律关系的概念、特征、类型和基本构成；熟悉证券市场主要层次的法律法规体系；了解各级证券市场的主要法律法规。
第二节公司法
掌握公司的类型；熟悉企业产权的概念；熟悉公司经营方针的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式和设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保法规；熟悉禁止股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司的注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方法和程序；熟悉股份有限公司的组织结构；熟悉股份有限公司的股票发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定和上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的类型和程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人等概念及关联关系。
熟悉虚报注册资本、骗取公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立会计账簿、财务会计报告虚假记载等行为的法律责任。
第三节合伙企业法
掌握伙伴关系的概念；理解合伙企业和公司的区别；掌握合伙企业的类型；掌握普通合伙人主体资格的限制性要求；掌握合伙协议的形式和基本原则。
掌握合伙企业的设立条件；熟悉合伙企业财产分割、转让和处分的相关规定；掌握合伙企业经营中应当由全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业的利润分配和亏损分担原则；了解新合伙人加入的条件；掌握合伙人退伙或除名的情况或条件；掌握特殊普通合伙的内容。
掌握合伙人和有限合伙企业的名称；了解《有限合伙协议》的内容；掌握有限合伙企业的出资情况；掌握有限合伙事务的执行；把握有限合伙的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的转换。
了解合伙企业解散的原因；了解合伙企业的清算规则；了解合伙企业注销后的债务承担情况；掌握违反合伙企业法和合伙协议应承担的主要法律责任。
第四节证券法
熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易各方的行为准则；掌握禁止证券发行和交易活动的规定。
掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类和承销协议的主要内容；熟悉承销团和主承销商；熟悉证券的销售期限；熟悉寄售系统。
掌握证券交易的条件、方法和其他一般规定；掌握证券上市条件和终止上市交易的情形；掌握内幕交易行为；熟悉证券市场操纵行为；掌握虚假陈述、误导性信息和损害客户利益的行为。
掌握上市公司的收购方法；熟悉上市公司收购的程序和规则。
掌握信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任。
掌握投资者保护制度、投资者分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任。
熟悉证券交易场所的组织结构、交易规则和风险基金制度。
熟悉证券登记结算机构的设立条件、功能、业务规则和证券结算风险基金。
熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易法规的法律责任；把握上市公司收购的法律责任；掌握违反信息披露规则的法律责任和违反投资者保护规则的法律责任；熟悉违反证券机构管理和人员管理有关规定的法律责任和证券机构的法律责任。
第五节证券投资基金法
掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念，基金份额持有人的权利和基金管理人、基金托管人的责任；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金经理的禁入规定；掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。
熟悉公开发行与非公开发行的区别；了解基金的公开发行是如何运作的；了解非公开发行基金合格投资者的要求；了解非公开发行基金的投资范围；了解非公开发行基金的管理人登记和非公开发行基金的备案要求；了解相关法律责任。
第六节期货交易管理条例
掌握期货的概念、特征和种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理和内部管理制度的有关规定；了解期货公司的设立条件；了解期货公司业务许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。
第七节证券公司监督管理条例
熟悉证券公司依法审慎经营和履行诚信义务的规定；熟悉禁止证券公司股东、实际控制人滥用权利损害客户权益的规定；了解股东投资证券公司的规定；了解成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人的规定；掌握证券公司成立时业务范围的规定；熟悉证券公司修改重要章程的规定；了解证券公司合并、分立、关闭、解散或者破产的有关规定；了解证券公司及其境内分支机构设立、变更和注销登记的规定；熟悉证券公司组织章程；掌握证券公司及其境内分支机构的业务操作规定；掌握证券公司为客户开立证券账户管理的相关规定；熟悉客户资产保护的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。
了解证券监管机构对证券公司进行监管所采取的主要措施(月报和年报、信息披露、检查、责令限期整改以及可以采取的措施)；了解证券公司的主要违法违规行为及其处罚情况。
第八节证券公司风险处置规定
熟悉需要停业整顿的证券公司的有关规定；熟悉证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情况；掌握国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政重组的要求、方式和期限；熟悉国务院证券监督管理机构依法吊销证券公司业务许可证的规定；掌握国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情况、条件和期限；了解需要动用证券投资者保护基金的证券公司是否申请破产清算的不同规定。
了解国务院证券监督管理机构应对证券公司风险应履行的职责；了解证券公司风险处置过程中司法程序的规定；了解证券公司风险处置过程中相关机构或人员的规定。
第二章证券经营机构管理规范
第一节公司治理、内部控制和合规管理
熟悉证券公司治理的基本要求；掌握证券公司股权管理的相关要求；掌握对证券公司董事会、监事会和高级管理人员的相关要求；熟悉证券公司与客户关系的基本原则。
熟悉证券公司内部控制的基本要求；熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；了解证券公司业务创新的相关规定；了解证券公司内部控制的监督、检查和评价机制。
熟悉证券公司合规、合规管理、合规风险等概念；掌握证券公司合规管理的基本原则和要求；熟悉证券公司合规管理基本制度的相关内容；掌握证券公司董事会、监事会或监事以及下属单位负责人的合规管理职责；掌握证券公司工作人员在业务活动和实践中的合规管理职责；掌握证券公司合规总监合规审查和检查的规定，以及公司违法违规行为或合规风险的处理情况；熟悉证券公司合规部门和合规管理人员的相关规定；熟悉证券公司合规官和合规经理的独立性原则；了解证券公司合规报告的内容和规定；了解对证券公司及相关人员违反合规管理规定的监管措施。
掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求；熟悉证券公司信息墙系统建立和实施中各主体的职责；掌握证券公司穿墙人的基本行为准则；熟悉证券公司观察名单和限制名单管理的基本要求。
掌握证券公司分类监管的概念；熟悉证券公司分类监管的评价指标体系和评价方法；熟悉基于分类监管要求的证券公司基本类别。
第二节风险管理
掌握证券公司风险控制指标的基本规定；了解净资本的计算标准；掌握从事相关证券业务的证券公司净资本标准；掌握证券公司应持续满足的风险控制指标标准；了解证券公司编制风险控制指标监管报表的相关要求；了解与风险控制指标相关的监管措施。
掌握全面风险管理的定义；掌握全面风险管理体系的内容和覆盖范围；了解证券公司全面风险管理文化的要求；掌握证券公司全面风险管理的责任主体；了解首席风险官和风险管理部门的业绩保证；熟悉证券公司将子公司风险管理纳入统一体系的要求；掌握证券公司风险管理的政策和机制要求；了解中国证券业协会对证券公司全面风险管理可以采取的实施自律管理的措施。
掌握证券公司流动性风险的定义；把握证券公司流动性风险管理的目标；熟悉证券公司流动性风险管理的原则；了解证券公司流动性风险管理的组织架构和职责；了解证券公司流动性风险限额管理的基本要求；了解证券公司融资管理的基本要求。
掌握信用风险的定义和业务类型；了解信用风险管理应遵循的原则；熟悉信用风险管理组织架构的要求；了解信用风险识别、评估和控制的要求；了解风险监测、报告和预警的相关规定。
第三节投资者适当性管理
熟悉证券机构实施投资者适当性的基本原则；掌握运营机构向投资者销售产品或提供服务时应当了解的投资者信息；掌握对普通投资者特殊保护的规定；熟悉专业投资者的范围；掌握决定普通投资者风险承受能力的主要因素；熟悉产品或服务风险等级分类时应考虑的因素；在投资者坚持购买风险水平高于其承受能力的产品时，把握好运营机构的责任；熟悉营业机构销售产品或提供服务的禁止行为；熟悉营业机构向普通投资者销售产品或提供服务前应当告知的信息；掌握运营机构对现场录音录像痕迹的要求；掌握对违反适当性管理规定的经营机构的监管措施。
第四节证券公司反洗钱工作
掌握反洗钱的定义；掌握客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的基本要求；掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；掌握可疑交易报告要求和可疑交易报告后续控制措施；熟悉冻结涉及恐怖活动的资产的程序和要求；掌握证券公司反洗钱保密要求；熟悉证券公司对境内外分支机构及相关子公司的管理要求。
第五节证券公司信息科技管理
了解证券公司运用信息技术从事证券基金业务活动的一般规定；掌握证券公司信息科技治理中的权责分配机制；掌握证券公司信息科技合规和风险管理情况；掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求；熟悉证券公司数据生命周期管理机制；熟悉证券公司信息科技应急管理的组织架构、应急预案、应急演练和信息系统备份能力要求；熟悉委托信息技术服务机构提供信息技术服务的职责分工、管理要求、内部质量控制机制和禁止性要求、信息技术服务协议和保密协议签署要求；了解证券公司信息科技管理的监管要求和措施。
第三章证券公司业务规范
第一节证券经纪人
了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；熟悉证券公司经纪业务营销管理的主要内容，证券经纪人制度、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易、托管与回售等基本规则、业务风险和监管要求；掌握经纪业务的禁止性；了解经纪业务风险防范的主要内容；熟悉监管机构对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理措施。
熟悉沪港通、深港通的股票范围和主要交易规则；了解证券基金经营机构开展港股通相关内部管理和业务流程的基本要求；掌握科技创新板、创业板定位和投资者适当性管理要求；了解科技创新板和创业板的特殊交易机制；掌握存托凭证的定义、存托机构和托管人的责任、投资者保护机制；掌握沪伦通的定义和投资者适当性管理的要求；了解沪伦通与沪深港通业务模式的区别。
第二节证券投资咨询
掌握证券投资咨询、证券投资咨询和出具证券研究报告的概念和基本关系；掌握证券投资咨询机构和人员的管理要求；掌握证券期货投资咨询业务的管理规定；掌握监管部门对证券研究报告发布的相关规定；掌握监管部门对证券投资咨询业务的相关规定；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员向社会公开开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握利用“股票推荐软件”从事证券投资咨询业务的相关规定；了解香港证券基金经营机构使用证券投资咨询服务的相关规定。
掌握证券投资顾问行为准则；了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。
第三节与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问
了解上市公司收购、上市公司重大资产重组等主要法律法规；掌握财务咨询业务的经营许可；熟悉从事上市公司并购重组的财务咨询业务的业务规则；熟悉金融顾问的监管要求和法律责任。
第四节证券承销与保荐
了解证券公司发行和承销业务的主要法律法规；熟悉证券发行和上市保荐业务的一般规定；了解证券发行和承销信息披露的相关规定；熟悉监管部门对证券发行和承销的监管措施；掌握违反证券发行和承销有关规定的法律责任。
第五节证券公司融资融券及其他信贷业务
了解证券公司信贷业务的主要法律法规；掌握融资融券业务管理的基本原理；了解证券公司申请融资融券业务资格的条件；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉客户在融资融券业务中的应用、客户资信调查和客户选择标准；掌握融资融券交易合同和风险揭示的基本内容；熟悉融资融券业务形成的债权担保的相关规定；掌握基础证券、保证金和抵押品的管理规定；了解融券业务中涉及证券权益处理的规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管措施；了解再融资业务的基本概念和主要规则；了解转融通业务中资金和证券的来源及权益处理；了解科技创新板和创业板再融资融券和融券业务的基本概念和主要规则。
熟悉股票质押式回购、协议回购、质押式报价回购的主要规则；了解股票质押式回购、协议回购、质押式报价回购的风险管理、违约处理、异常交易处理的一般规定。
第六节证券自营
了解证券公司自营业务的主要法律法规；掌握证券公司自营业务投资范围的规定；了解证券自营业务的决策和授权要求；掌握与证券自营业务相关的风险控制指标；了解证券自营业务操作的基本要求；掌握自营业务的禁止行为；了解债券交易的相关监管要求；熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
第七节证券资产管理
熟悉证券公司开展资产管理业务的法律制度和基本要求；掌握资产管理业务的种类。
掌握基本原则、产品类型、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性赎回要求、分类要求、通道和嵌套要求、人工智能、监管原则等。
了解证券公司大类资产管理业务的基本概念；了解证券公司大类资产管理业务的标准要求。
掌握证券资产管理业务的一般规定；掌握资产管理人员的基本要求、合同签订和协议内容要求；掌握资产管理计划募集和推广的要求、委托资产的资产来源等。掌握资产管理计划的设立和转让条件；掌握资产管理业务中投资者的权利和义务；掌握资产管理计划投资交易的要求；掌握证券公司以自有资金参与资产管理计划的相应要求；熟悉关联交易的要求；熟悉资产管理计划应当终止的情形；熟悉资产管理业务的托管要求；掌握资产管理业务禁入的相关规定。
熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则；了解专项计划管理人的主要职责；了解专项计划建立和运行的一般流程；了解资产支持证券上市和转让的相关规定；熟悉资产证券化业务的尽职调查规定；了解资产支持证券信息披露的相关要求；熟悉资产证券化业务中基础资产的负面清单。
了解合格境内机构投资者对合格境外机构投资者境内证券投资和境外证券投资的相关监管规定。
掌握监管部门对资产管理业务的监管措施；把握资产管理业务违反相关规定的法律责任。
第八节证券公司全国股份转让系统业务和柜台市场业务
了解全国股份转让系统业务的主要法律法规；熟悉全国股份转让系统业务的一般规定；掌握全国股份转让系统主要业务的相关规定；熟悉监管部门对全国股份转让系统业务的监管措施；掌握违反全国股份转让系统业务相关规定的法律责任。
了解证券公司柜台交易和柜台交易市场的概念和基本要求；熟悉证券公司可以在场外市场发行、销售和转让的产品类型；了解场外市场产品的发行、销售和转让方式；熟悉签订场外交易合同和财产担保的相关要求；熟悉场外市场账户、登记、托管和结算的相关要求；熟悉场外市场内部控制制度建设、投资者适当性管理和信息披露的相关要求；了解证券公司柜台市场业务自律管理要求。
第九节其他业务
熟悉代销金融产品的规范和禁止行为。
熟悉证券公司间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中介介绍业务的业务规则和禁止行为；熟悉中间业务的监管措施。
了解证券公司其他类型投资业务的概念和投资范围；熟悉证券公司其他类型投资业务的主要业务规则；了解证券公司设立子公司开展其他类型投资业务的相关规定。
了解股票期权交易的主要制度安排；熟悉证券公司开展股票期权业务的条件和主要业务规则。
熟悉证券公司金融衍生产品的交易范围、种类和备案管理。
了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围；熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；了解参与区域性股权交易市场的证券公司自律管理要求。
第四章证券市场典型违法行为及法律责任
第一节一级证券市场
熟悉擅自或变相公开发行证券的特征和法律责任；熟悉欺诈发行证券罪的构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；掌握非法集资犯罪的构成、立案追诉标准，熟悉其法律责任；掌握违法披露和不披露重要信息的行政责任和刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任；掌握中介机构的其他典型违法行为和法律责任。
第二节证券二级市场
掌握欺骗投资者买卖证券期货合约刑事责任的认定；掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任和行政责任的认定；抓好内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任和行政责任的认定；掌握操纵证券期货市场刑事责任、民事责任和行政责任的认定；掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者误导性信息的刑事责任、民事责任和行政责任的认定；熟悉利用委托财产违反信托的犯罪构成、刑事追诉标准和法律责任。
第五章行业文化、职业道德和从业人员行为准则
第一节证券业文化建设
把握行业文化建设的意义；掌握行业的文化理念；掌握行业文化建设的基本要求；熟悉行业文化建设的十大要素。
第二节证券公司及其工作人员诚信执业规定
理解诚实实践的定义；了解证券机构和工作人员的范围；
了解内部控制机制对廉洁从业的要求；掌握廉洁从业的禁止性要求；熟悉行政监管措施、自律惩戒措施及相关法律责任。
第三节证券市场诚信管理
熟悉中国证监会和中国证券业协会关于诚信管理的相关规定；掌握禁止进入证券市场措施的实施对象、内容、时限和程序。
第四节员工行为准则
掌握从事证券业务的专业人员范围；熟悉证券从业人员应达到的要求；了解证券从业人员注册的类别；了解证券从业人员注册程序；熟悉证券从业人员的执业规范和行为准则；掌握证券从业人员的职业道德；掌握证券从业人员违规处理规则和惩戒机制。
掌握证券公司从事经纪业务的要求；熟悉从事证券经纪业务的相关人员不应存在的行为；了解承担证券公司技术、合规管理、风险控制职责的人员不得从事的工作；了解违反经纪业务相关规定者的法律责任。
了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪营销人员的执业范围和禁止事项。
了解证券投资基金销售人员的相关规定；了解从事理财产品代销人员的相关规定。
掌握证券投资顾问的分类；了解证券投资顾问注册管理的相关规定；掌握证券投资顾问和证券分析师的注册要求；熟悉证券投资顾问禁止性行为及法律责任。
熟悉对保荐代表人的要求；掌握保荐代表人执业守则；熟悉保荐代表人的权利和发行人的义务；掌握保荐代表人违反相关规定或被采取监管措施的法律责任。
熟悉财务顾问发起人应具备的条件；熟悉财务顾问和保荐人的行为准则。
掌握客户资产管理业务对投资经理的要求；熟悉资产管理投资经理执业行为管理的相关要求。
了解证券信用评级业务人员的相关规定。