证券公司自营业务的合规风险包括()。一、内幕交易。市场操纵。投资决策失误四。规模失控
答案:c
证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中的违法行为。
行政法规、监管规则和规范性文件、行业规范和自律规则等。,比如内幕交易。
、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、监管措施、
财产或名誉损失的风险。
证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中的违法行为。
行政法规、监管规则和规范性文件、行业规范和自律规则等。,比如内幕交易。
、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、监管措施、
财产或名誉损失的风险。