新的“老鼠仓”！实际控制人控制基金内幕交易获利。两亿人“蒙在鼓里”，赔钱。
同创九鼎投资管理集团有限公司(以下简称“九鼎集团”)和昆吾九鼎投资控股有限公司(以下简称“九鼎投资”)公告称，近日收到证监会行政处罚和市场禁入事先告知书。
公告显示，九鼎集团、九鼎投资、九州证券、九泰基金实际控制人吴刚涉嫌违法违规，干预基金运作，通过九泰基金旗下产品买入三维丝绸(现已更名为“中创环保”)股份，参与亿利洁能、叶正科技、恒信移动(现更名为“恒信东方”)、金桂银行、金谷股份等5家上市公司的定增，并签订担保协议。
九泰基金未公开披露上述保本增利协议，产品清算时未计入持有人收益；上述定投甚至出现亏损，严重损害投资者利益。经调查，证监会对吴刚、九泰基金分别处以654.38+0万元罚款，吴刚被处以5年罚款，吴强等人被暂停基金从业资格，并处罚款。
吴刚非法干预基金运作。
2022年6月5438+2月1日，九鼎投资及其母公司九鼎集团均发布公告称，近日收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。自2021年9月立案调查以来，实际控制人吴刚等人涉嫌违法违规一案已被证监会立案调查一年多，拟作出行政处罚。
本案涉及实际控制人利用旗下基金公司违规与上市公司“勾兑”，损害了基金产品持有人的利益，严重违反了国家相关法律法规。
公开资料显示，吴刚毕业于西南财经大学，曾任闽发证券(后被东兴证券收购)投资银行部项目经理，中国证监会副主任、主任，后投身创投圈，创办九鼎集团。九鼎集团2014登陆新三板，市值高达千亿。野心勃勃的吴刚通过资本运作收购了九州证券、中捷保险经纪、富通保险等公司，成立了九泰基金，拿下了证券、基金、保险等多张金融牌照。
九州证券和九泰基金规模较小，排名行业垫底。九泰基金成立于2014年7月。截至2月份，65438，1，管理资产28.84亿元，九州证券是其股东之一。九州证券成立于2002年，是国内唯一一家在青海省注册的证券公司，拥有证券业务全牌照。去年实现营业收入713万元，净利润654380+026万元。
虽然规模不大，但证券、基金牌照还是让吴刚等人看到了“勾兑”的空间。吴刚作为九州证券和九泰基金的实际控制人，绕开基金公司股东会和董事会，违规干预基金运作活动，指使九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，指使九泰基金对九泰久利启动清算程序，涉嫌违反《基金法》相关规定。
2016 12，时任三维丝实际控制人的罗向吴刚出具了一份由其本人签署的承诺函，约定九鼎集团通过旗下基金公司(即九泰基金)购买三维丝3000万股。股份变现后，罗承诺其投资的年化收益率(复利)不低于65438。
上述交易被逐步传达给时任九泰基金董事长吴强和时任九泰基金总经理卢卫中。2065438+2007年2月至4月，九泰基金旗下产品九泰九利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“九泰九利”)先后买入“三维丝”397万股。截至证监会调查，九泰基金对“3D丝绸”的投资出现亏损，且未获得任何补偿。
参股上市公司将增加利润两亿多。
九泰九利成立于2016，由九泰基金担任基金经理。截至2016 11.7，九泰九里已募集认购资金约30.05亿元，认购人数214人，其中包括1名机构投资者和213名自然人投资者。其中，机构投资者为中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划，认购金额为30亿元，占总认购金额的99.85%。九州证券认购该信托计划6543.8亿元。
2017年，九泰基金董事长吴强先后与5家上市公司的实际控制人或股东签订收益保证协议，通过九泰基金(主要是九泰久利)的产品投资这5家上市公司的股票，约定年化收益，但协议的受益人并非全部为九泰久利基金份额持有人。这五家上市公司分别是伊利洁能、叶正科技、恒信移动、金桂银行和金谷股份。
2065438+2007年6月，吴强与亿利资源(当时为亿利洁能第一大股东)签订合作协议，约定九泰九里参与亿利洁能认购，亿利资源自愿为九泰九里认购本金及年化7%收益提供担保，不足以现金补偿。同年2月至4月，吴强与叶正科技、恒信移动、金桂银行、金谷股份签订了同类担保协议，以其产品认购上市公司股份，约定年化收益不低于8%、7.5%、7.5%、65，438+03%。
据统计，九泰基金旗下所有产品实际认购这五家上市公司约654.38+0.288亿元，其中九泰久利认购654.38+0.84亿元。截至证监会调查，五家上市公司已支付赔偿金约2.24亿元，资金已全部汇入九州证券账户，并非九泰九利基金份额持有人。九泰九里并未向投资者披露上述担保协议，甚至上述赔偿也未纳入清算。
2018吴刚违规指示九台九里启动清算程序。据吴刚介绍，九州证券向其汇报急需补充流动资金，故决定让九州证券尽快收回对九泰九里的投资，即通过信托计划向九泰九里投资6543.8+0亿元。
清算后，九泰基金参与上述定投出现亏损。根据清算公告，本基金最后一个运作日九泰九利净值为0.846元。
实际控制人被罚五年。
对于吴刚非法干预基金管理活动，证监会责令改正，罚款654.38+0万元。同时禁止吴刚五年内进入证券市场。禁入期内，不得在任何机构从事证券业务，不得担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。
证监会称，九泰基金作为九泰九利基金的管理人，通过九泰九利参与5家上市公司的保底增持，利用基金财产为基金份额持有人以外的人谋取利益，责令改正，并处以654.38+0万元罚款。
吴强作为九泰基金时任董事长，是对上述违法行为负有直接责任的主管人员。给予警告，暂停基金36个月，罚款30万元。
卢卫中作为九泰基金时任总经理、法定代表人，属于其他直接责任人员，给予警告、暂停基金从业24个月、罚款20万元处分。
吴祖耀作为当时九泰基金主管投研业务的副总经理，属于其他直接责任人员，给予警告，暂停基金从业资格12个月，罚款654380+万元。
据悉，吴强自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长，卢卫中自2021 11 1不再担任公司总经理，吴祖耀自2021 1 24担任总经理。
目前，吴刚仍是九鼎集团的法人和董事长。九鼎集团表示，本次行政处罚不会对公司经营产生重大影响，但会导致公司法定代表人和董事长发生变动。
吴刚、吴强虽仍为九鼎投资的实际控制人，但目前不在公司担任董事、监事或其他任何职务。九鼎投资表示，本次行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动产生重大影响。
九州证券拟向湖北出售国有资产。
当时市值1000亿的九鼎集团已经风光不再，总市值降到了50多亿。其三季报显示，九鼎集团今年前三季度净亏损22.03亿元，同比下降320%，母公司资产负债率高达43.64%。九鼎集团甚至一度停牌，创下新三板史上最长停牌纪录。
曾经的金融帝国，现在已经沦落到不断出售资产。2018，九鼎集团先后出售富通保险、中捷保险经纪。交易对手都是周大福旗下的投资公司。富通保险的交易对价高达215亿港元，九鼎集团用这笔资金偿还了部分债务。
今年年初，九鼎集团拟以48.9亿元的对价转让九州证券72.5%的股权。交易对方为武汉市国资委全资子公司武汉开发投资有限公司。该交易的转让尚未完成。
今年6月28日，10，九州证券收到证监会关于其变更主要股东、控股股东、实际控制人的反馈意见，涉及拟控股股东的资本实力、拟股东主营房地产业务与证券行业的关联度、通过自营和固定收益增加九州证券总资产的可行性。
即使出售成功，这笔交易对九鼎集团来说也很难解决。截至目前，九鼎集团收于0.35元，九鼎投资收于15.79元。