上市前辅导

发行上市辅导机构应当是合格的证券机构，原则上应当与为公司发行股票的主承销商为同一家证券机构。

上市辅导的内容应由辅导机构在尽职调查的基础上，根据发行上市的相关法律法规和规则以及上市公司必备的知识，针对企业的具体情况和实际需要确定，主要包括以下几个方面:

(1)组织本企业董事、监事、高级管理人员(包括经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员)持股5%以上(含5%)的股东(或其法定代表人)参加发行上市法律法规、上市公司规范运作等证券基础知识的学习、培训和考试，督促其增强法律意识和诚信意识。

(2)督促企业按照有关规定初步建立法人治理结构，规范运作，包括制定符合上市要求的公司章程，规范公司组织结构，完善内部速动政策控制体系和激励约束机制，完善公司财务会计制度等。

(3)检查股份公司的设立、改制重组、股权设立和转让、增资扩股、资产评估和验资是否合法，产权关系是否清晰，商标、专利、土地、房屋等资产的合法权属是否处理妥当。

(4)督促企业实现自主经营，做到业务、资产、人事财务、机构独立完整。他们主业突出，核心竞争力形成。

(五)督促企业规范与控股股东及其他关联方的关系，妥善处理同业竞争和关联交易问题，建立规范的关联交易决策制度。

(6)督促企业形成明确的业务发展目标和未来发展规划，对公募基金的投资和其他投资项目制定可行的计划。

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