证券公司法律合规部是什么意思？

证券公司的发展前景还是很好的，因为看起来企业融资的需求在不断增加，所以证券行业的存在有非常积极的作用。但是，证券公司的竞争其实非常激烈。在市场低迷的情况下，合规部需要承担相应的责任，但很多民间人士根本不明白《证券公司法》的法律合规部是什么意思。证券公司法律合规部是什么意思？合规部是负责合规守法监督检查、信贷经营审批责任认定、反洗钱的职能部门，承担与总行合规部相应的职责。合规是银行业的核心风险管理活动，健全有效的合规风险管理机制是实施风险监管的基础。商业银行可以从以下五个方面构建合规风险管理机制。1.树立主动合规意识，克服被动合规心理。合规是银行业稳健经营的基本内在需求，也是银行文化的重要组成部分。一是在银行员工中树立合规人人有责、主动合规、合规创造价值的理念，让员工在接触每一项业务时，都想到合规风险审查的必要性，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，以便及时整改。第二，合规文化是有一套制度、方法和工具支撑的，这就要求银行加强规章制度的后评估。针对发现的问题，在业务政策、行为手册、操作规程等方面进行适当的改进，避免任何类似的违规行为，纠正已经发生的违规行为，并对相关责任人给予必要的纪律处分。如果发现合规风险而不报告，一旦被内部审计部门或外部监管机构核实，隐瞒者将受到更严厉的处罚；对于主动举报问题或者隐患的，可以根据情况从轻处罚，甚至免除甚至奖励。再次，将绩效考核机制作为培育合规文化的重要内容，充分体现商业银行倡导合规管理、惩罚违规行为的价值观。2.制定合规政策，设立合规部门。合规部是支持和协助银行高级管理层做好合规风险管理工作的独立职能部门。一线业务部门是合规的直接责任人，高级管理层是全行合规经营的最终责任人。构建商业银行合规风险管理机制，需要设立专职的合规部门，并确保合规部门能够不受干扰地发现和调查问题，让合规人员及时参与到银行组织架构和业务流程再造的过程中，使依法合规原则真正落实到业务流程的每一个环节乃至每一个员工。同时，要制定和批准符合商业银行特点的有效合规政策，这是银行合规风险管理的纲领性文件；通过实践积累经验，探索管理合规风险的有效运行机制和管理操作风险的根治方案。但必须明确，合规部不能成为银行所有业务部门和高管层推卸责任的借口，合规部更不能成为高管层和其他部门问责的“替罪羊”。3.建立举报监督机制。为了培养员工依法经营和控制合规风险的意识，需要建立举报监督机制，为员工举报违规和违法行为提供必要的渠道和方式，并建立有效的举报保护和激励机制。4.建立风险评估机制。要尽快建立健全风险识别和评估体系，认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖全部业务风险的监测、评估和预警体系，重视预警，认真落实重大违约登记和风险预警制度。5.建立基于“流程银行”的合规风险管理机制。要彻底打破在稳定封闭的市场环境和计划经济时期沿袭多年、金融产品单一的“部门银行”体制，打破各部门条块分割、各自为政的部门风险管理模式，有效避免条块分割、相互扯皮的现象，建立以客户需求为中心的统一封闭流程，以服务好客户、控制好包括合规风险在内的各类风险为原则，优化和精简业务流程。事实上，在我国公司法中，对于合规部门并没有具体的细化规定。合规是借用西方国家一些知名银行部门的监管制度来规定的。一般来说，合规部主要负责证券公司的稳健经营，需要提前对信贷运行和相关法律风险进行预判。目前，我国合规的相关监管体系正在逐步完善。