支行内控工作总结

对于银行分支机构来说，良好的内部控制是良好公司治理的基本要素之一。所以除了工作，也要及时做好工作总结！

1支行内部控制总结

自**x年以来，我部结合个人金融业务特点，在业务流程整合、相关制度建设、相关业务品种的业务和政策学习等方面加强管理，召开主任办公会议和部门全体会议，对相关内控工作做出部署。我部近期内部控制工作报告如下:

一. * * *业务。我部对信用卡业务进行了一次检查，客户档案、密码信封、库存、成品等账目一致。

二。加强内控合规建设。内控合规官已调整落实。根据个人金融部实际情况，规定= =副主任牵头= =等同志为个人金融部内控合规官。还计划在部门内每季度召开一次案件形势分析会，加强对所辖风险和自身风险的认识。此外，要求合规官在季度案件形势分析会上提出建设性意见，并在会上进行评估。

第三，强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天，开展部门全体员工业务知识、政策法规和规章制度的集中学习，营造良好的学习氛围。加强员工的思想教育，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四是对外围系统柜员进行全面清理。为加强内部控制，我部及时对信用卡系统和零售信贷系统的操作管理柜员进行了清理和更新，并对清理和更新情况进行了登记。近期，为进一步提升全行内控管理水平，保持各项业务健康持续发展，工商银行临沂分行采取三项措施加强全行内控管理。

一是加强内控精细化、规范化管理。在认真总结经验、查找内控管理不足和漏洞的基础上，内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细化规范化管理实施方案》，并在全行推行。方案要求，全行内控管理必须从基础工作抓起，严格按照上级行内控管理和操作标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理发现问题的整改和处罚措施，努力做好内控管理各项工作，实现科学管理目标。根据该计划，各专业处室也结合自身实际制定了内控精细化、规范化管理工作计划。

二是加大对市政部门室内控制管理的考核力度。为强化市直各部室内控管理责任落实，从今年起，上级行和外部监管部门各类检查发现的问题及整改情况，以扣分方式纳入各部室绩效评价得分。考核时，根据发现问题的性质和严重程度，将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题和重大违规问题四个等级，考核检查中发现问题的整改率。按项目分别统计，扣除累计积分。

三是加强对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查，进一步规范操作流程，特别是争取信贷业务管理取得新突破，全面扭转粗放式管理的被动局面，提高风险防控能力，实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务及其他业务全面健康稳定可持续发展。

第二分行内部控制工作总结

自2000年总行开展内部控制综合评价以来，全行高度重视内部控制管理，将内部控制工作作为一项重要工作来抓。在严格执行上级行各项制度和措施的前提下，结合* *分行实际，努力完善和细化内控管理制度，做好各项内控管理工作。为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计等信息的准确性和财务收支的合法性，使决策者的经营方针和决策得以顺利执行，提高工作效率和经济效益。本行坚持业务发展与内控管理相结合的经营策略，在规范操作流程、降低金融风险方面发挥了积极作用。现将全行内控管理情况汇报。

一、内部控制管理的基本情况

支行下设办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部7个职能部门，1个工会办公室和1个党委办公室。下辖11个营业机构，包括营业部、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行、* *支行。截至10年末，本行共有员工* *人，其中长期合同工* *人，短期合同工* *人。在机构设置上，职能部门要横向平行制约，前后台要分开。在岗位配置上，要落实人员，明确职责；在制度建设上，及时传递文件，落实学习到位；在制度实施上严格要求规范操作，努力降低操作风险；坚持从制度保障上加强自律监管和再监管，为内控管理保驾护航。总的来说，我行内控管理由领导重点抓，组织实施，职责明确，三道防线环环相扣，风险防范能力不断增强。找一篇范文

二。当年内部控制管理的主要措施、效果和成果

为确保全行良好的内控管理，今年我行在内控管理方面采取了以下措施。

1.领导高度重视并组织实施。自2006年以来，我行领导班子一直高度重视分行内控工作，把加强内控工作作为提升管理水平、规范业务操作、提高全行员工整体素质的重要手段，确保思想认识、工作措施、组织制度、处罚整改到位。本行设立了独立的审计部，内部控制工作由审计部领导。今年共组织了*次现场审计，参与人员* *人，根据行长办公室要求制定了工作方案，完成了对* *人、* *主任、* *分公司* *主任的责任审计；* *牲畜存储，* *储蓄，* *储蓄，* *分行业务审核；重要岗位责任转移*个人次数；支持分公司审计部的员工电话；对监督中发现的问题进行延伸检查；建立了问题整改台账；监督了内部控制评价的自查自纠。

2.及时传达银监会、人民银行和上级行的新政策、新制度、新措施。据统计，至9月底，内外部上级行业务文件转发至同级支行10余份，内外部上级行业务文件转发至营业机构10余份。收到文件后，及时组织员工进行学习，加强了全行员工对国家金融政策、制度、方法的熟练度，规范了业务操作流程。

3.根据银行的实际情况，不断完善各种有效的规章制度。根据上级行的文件精神，我们的行为进一步渗透到具体的业务发展和内控管理中。今年，支行出台了各项制度保障和业务文件，新成立了* * * * * * * * 、* * * *、调整了* *评审委员会、* * * *委员会、* * * *领导小组和* *。出台了* *年度经营目标考核办法、经营单位主要负责人内部综合管理考核办法、薪酬分配办法、* *工作质量考核办法；修订了支行职能部门的工作职责。条例和办法的出台，从组织和职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

4.高度重视存在的问题，明确落实整改责任，扎实做好整改工作。整改工作由支行合规部牵头，业务主管部门监督，存在问题的单位实施整改。合规部建立全行整改台账，逐一登记上级行本年度内外部检查的问题和整改结果，并向业务主管部门发送* *通知，全程监控各单位整改情况；业务主管部门对上级行各类内外部检查和季度自律监管中存在的问题，要建立系统的整改台账，并根据* *的通知，深入基层抓整改落实；有问题的单位重点抓整改责任人，坚持？谁处理，谁纠正，谁不纠正？原则。通过责任到位、纵横结合等措施，除客观原因确实难以整改的，做到整改不留死角，不走得太远。

5.自律程序逐步规范，处罚力度明显加大。*月，该支行根据《银行员工违规违纪处理办法》和《稽核处罚办法》对违反会计基本业务操作和制度的相关人员进行了严厉处罚，共计* *人次，金额* *元。

6.积极组织员工培训，提高员工的规范操作意识。

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