民营科技中介的前景与风险

自1979，第一家民营科技企业杭州应用交叉技术研究院在浙江杭州诞生以来，我国民营科技企业取得了长足的发展。据统计，截至2001年末，我国民营科技企业86100家，总收入1.5万亿元，长期从业人员560万人。

总结这些企业的发展特点，可以归纳为三种主要模式:

(1)大量传统行业的民营企业通过技术改造和技术创新的过程，发展成为具有一定科技含量的科技型企业。被称为第二创业型。如浙江宁波的康福德公司，在传统人造革行业快速发展、积累了一定资金实力的基础上，投资了高科技的车辆智能导航系统项目，为企业开辟了可持续发展的新领域。

(二)主要由高校、科研院所、大中型国有企业或留学回国人员中的科技人员创办的科技型企业。简称领军型科技人员。这类科技型企业往往拥有技术先进、市场前景看好的科技项目，因此起点高，近年来发展非常迅速。比如浙江奉化的波导，最初是几个硕士生用寻呼机芯片技术起家，几年后迅速发展成为国内最大的手机厂商，科技含量很高。

(3)外资将科技产品或项目带入境内举办的科技企业。简称外资引进型。一般来说，这种科技型企业起点较高，管理水平较好，所以成功率很高。例如，摩托罗拉在中国取得了巨大的成功，尽管它在美国发展缓慢。目前，公司在中国生产的系列移动通信产品在中国该领域占有很大的市场份额，其中手机产品在2001年全国市场份额排名第一。

民营科技企业的创新特征与创新绩效

(一)第二种企业家类型

1.在创新主体在竞争中感受到的创新压力和高额利润引发的创新欲望的驱动下，企业主有意识地组合创新要素，走向创新之路。在这个过程中，锻炼了创业能力，培养了创业精神。成功者是企业主和真正的企业家中的精英。

2.创新的过程是“要么创新，要么死亡”。企业家意识到只有创新，走科技之路，才是企业生存发展的最终归宿，于是把主要精力从管理企业、挖掘内部潜力、结合内部生产要素转移到结合企业外部生产要素和创新要素上来。从而以较少的创新投入实现最大的创新产出。他们是中国最早走产、学、研结合道路的企业(超过大中型国企)，向高校、科研院所要成果、要技术。采取了从购买技术到委托研发再到合作研发的阶梯式升级方式。从企业内部没有创新组织和R&D部门，到创建创新管理组织，到引进创新人才，再到创建与科研院所、高校对接的创新团队。从而为日后自主研发能力的形成奠定了坚实的物质基础。技术创新模式从模仿创新逐步发展到合作创新和自主创新，这实际上是中国产业升级和技术进步的必由之路。

3.创新的特点和表现这种创新一定是高效率、低风险的。原因如下:第一，企业家从市场需求出发，以创新为目的追求利润最大化。其次，它构建了一个广泛而顺畅的创新网络，包括信息网络、人才网络、设备网络和中介网络，不仅会使这种创新高效快捷，而且成功率很高。第三，企业没有实力建立自己的研究团队和研究实验室，没有创新经验的积累。如果我们必须增加R &；d投入，增加科技人员比例，成立自主研发机构，势必得不偿失，花很多钱也做不了大决策。相比之下，利用科研院所和高校，充分利用社会科技资源，才是合适的发展路径。因为它的设备和人员都是国家提供的，丰富的经验都是在国家项目中获得的，所以不需要交学费。同时他们有完整的科技信息系统，这在企业是不可能的。而且企业要解决的问题，比如新产品，往往是多学科结合的。在解决问题的时候，可以把多学科的科研机构组织在一起，这是单个企业力所不及的。第四，第一次创业积累的创业经验和模仿创新经验可以在第二次创业中自由运用，大大降低了管理风险和市场风险。

这种方式的普及和成熟，使中小企业积累了经验，聚集了人才，为今后的自主创新奠定了良好的经济和技术基础；传播了创业文化，培养了创业团队，为中国参与全球市场竞争并取得胜利储备了决定性力量。这些小型民营科技企业在潜在超额利润的基础上，可以迅速成为大型企业。他们代表着中国经济的未来。比如浙江台州的一家医药化工企业，最初是从模仿国营工厂的化工原料产品起家，在改革开放之初有利的市场条件下，积累了一定的经济实力。随后，企业走上了与国内著名科研院所联合研发的创新之路。随着新产品的不断推出，企业的经营领域逐步扩展到医药中间体和生物化学领域，具备了独立进行新产品研发的技术实力。

(二)科技人员创业型

这类科技型企业往往起点高，成长性好，与科技结合紧密，与科技进步同步性好。这类企业的创新主要属于自主创新，当然也有一部分是模仿创新。创新过程的特点是:首先，创业过程长，创新具有一定的技术风险；其次，创业型科技人员是技术创新的组织者。因为他们没有很好地把握市场，缺乏企业管理经验，增加了创新的市场风险。所以整个创新活动风险很大。以硅谷为例，小型科技企业的成功率约为10%。

我国高技术产业科技基础虽然差，但与传统产业技术相比，起点高。但与世界先进水平相比，还是比较低的，拥有自主知识产权的人不多。这种情况下，大部分成功人士都是从代工开始的。因为这些科技型企业有一部分自己的技术基础，可以通过代工快速实现规模经济。一方面可以快速跟上世界先进科技水平，另一方面可以降低市场风险，使企业获得生存的经济基础，为日后打造自主品牌埋下伏笔。台湾省IT业巨头宏碁就是一个成功的先例。它通过授权IBM等大型跨国高科技企业积累技术和经济实力，然后推出自己的品牌。

(3)引进外资型

如果选择得当，它的起点会更高，会与科技更好地结合，会与母公司并驾齐驱，让我们的产品迅速达到行业前列。虽然核心技术不掌握在自己手中，但其产品的示范效应和技术的溢出效应(人才流动和零部件匹配导致的技术扩散)对我国产业技术进步具有重要影响。

引进外资的首要目的不是资本本身。事实上，目前中国发展科技产业的资金并不十分短缺。据保守估计，目前民间资本约为10万亿元。但由于投资风险大，缺乏完善的退出机制，民间资金投资高科技的动力并不充分。所以对于科技产业的发展，引进资本是其次，主要强调的是技术的溢出效应。随着零部件的本地化生产，技术人员的流动和产品的示范作用，行业的技术水平得到了快速提高。中国汽车工业和家电工业的技术创新过程就是一个很好的例子。正是因为中德合资奥迪项目的上马，一汽积累了设计生产红旗轿车的技术基础。引进意大利冰箱技术项目，提升中国冰箱研发和生产能力；还有彩电技术的升级，日本资本的进入。

这种模式的缺点是核心技术毕竟在国外，跨国公司往往采用独资的模式，其产品对国内产品有很大的压制作用，无法引进国内可以实现的技术项目。引进这样的项目弊大于利。相比之下，领先于国内技术水平的高科技项目可以加速国内技术的发展，其引进有利有弊。总之，引进外资是一把“双刃剑”，应该区别对待。

中国民营科技产业发展战略

(一)传统产业二次创业存在的主要问题及其解决办法

二次创业才是最需要关心的。因为在现阶段，大量的传统产业仍然是国民经济的主体，经济增长、就业、税收仍然依赖于传统产业。根据笔者在浙江省的调查，二次创业主要存在以下问题:国内市场饱和；缺乏专业的管理和技术人员；R&D和设计能力不足；信息化水平低，出口订单流失；融资困难；缺乏相关辅导机构的支持。

问题的解决需要从以下几个方面入手。

首先，完善和扩大创新网络，逐步从国内延伸到国外。下一步是让更多的企业以更完善、更广泛的方式建立固定的产、学、研网络。由于国内对科技资源的竞争越来越激烈，国内先行者应该将组合要素的范围扩展到国外。它可以采取与外国R&D机构建立固定合作关系的形式，或者直接在国外建立R&D机构。政府应该帮助企业提高产品质量和设计能力。通过资助大型科研机构的服务企业活动，设立海外设计中心，构建全球设计资源网络，可以提升产品的国际形象和竞争力。

其次，企业家应该更加自觉地建立与科研院所和大学共同发展的创新机构和创新团队。有实力的要逐步开始一些自主研发，形成具有自主知识产权的技术，逐步从模仿创新、接受别人的科研成果向自主创新转变，从没有知识产权的移植创新向完全自主创新转变。

第三，技术问题。建立一个产业R&D中心，有两个基金委员会参与股市但不持股，私下运作，解决产业的* * *技术和瓶颈技术。同时，鼓励现有科研院所继续从事科研而不转行。

第四，政府应协助企业开拓国际市场。包括协助企业应对反倾销调查、收集商业情报资料、协助厂商调查现有和潜在的贸易壁垒、组织海外产品展团、为企业扩大出口提供融资便利和风险担保等。

五是便于企业引进各类人才，消除政策障碍；组织高校和科研院所的软硬件资源，为民营科技企业培养所需人才。

第六，为进一步增强产业上中下游的整合效应，提高企业对市场的响应速度，应选择支柱产业和重点发展产业，通过建立企业信息化标准，促进供应链和需求链电子商务的发展和应用。

(二)科技人员创业存在的主要问题及其解决方案。

虽然创新风险大，但科技人员创办的民营科技企业是我国高新技术产业的希望，必须大力支持。根据笔者在浙江的调查结果，主要问题包括:自有资金不足，财务结构薄弱，会计制度不完善，难以获得银行系统的资金支持，企业对会计制度和财务报表的重要性认识不正确，导致报表失真；对于新企业来说，所需的土地或营业场所成本较重；新成立的中小企业比大企业更难吸引和培养所需要的人才，人才流动性太大，降低了创新能力；科技应用和管理知识技能引进缓慢，信息不灵；营销渠道不畅；环保、劳动保护、社会保障的要求与日俱增，成本不断增加，让新企业不堪重负。

问题的解决还应该从多方面入手:

首先，总结宣传科技人员创业模式的成功经验，宣讲创业创新。利用各种传播手段，包括电视、报纸、杂志、广播、网络和各种专题报道、交流会等。，宣讲创业创新经验。

其次，应建立以“引导”为中心的中介机构，由国家出资，免费为中小科技企业服务。对于经认定的民营科技企业或政府资助项目，除资金资助外，还应提供专家辅导。辅导的重点是:企业内部控制制度和内部审计制度的诊断性辅导；协助企业完善上市前的各项必要准备工作；协助企业改善财务结构。这里的辅导不同于服务，服务是针对所有企业的，辅导的对象只是一些有需求，符合条件的企业。并且，根据科技型小企业集群发展的特点，对区域性小企业进行集体辅导。主要内容是:改善集群企业的管理；加强区域集群工业发展组织；产品形象包装设计；大型专业产品展示活动；教育和培训；营销渠道的建立；新产品研发；区域发展的环境规划；总结和宣传辅导的成功经验；优秀示范企业评选及辅导效果观察。

第三，政府将从科研院所和高校中选拔在当地经营良好、热心公益、口碑良好的负责人、管理者和管理专家，组成民营科技企业荣誉导师团队，志愿开展企业咨询服务，收集和反映民营科技企业的要求，在各地实施辅导服务。

第四，国家建立以国家财政为主的担保基金和创新基金。只给予的政策不能也不可能全面广泛，只能着眼于国家基金的设立方式，引导民间基金的参与。在建立健全信用体系的基础上，担保基金的担保比例可适当扩大至1: 20。此外，担保基金应成立专家评审委员会，对市场风险、技术风险、操作风险和管理风险进行专业评估。对于创新基金科技项目，经过专家评审，有的给予无偿支持，有的给予无息支持，有的给予低息支持，需要自有资金。

要使两个基金有效持续运行，首先要建立信用体系，信用记录优秀者可以优先获得各种支持和优惠。其次，要建立由各行业专家组成的评审团队，为两个基金服务。此外，金融部门开发新的金融产品，为企业科技产业化项目提供新的融资手段。如可转债的发行与交易、股票的场外交易、科技创新基金的代理、新产品的补贴、技术改造的贴息等。

第五，政府计划建立科技工业园，建设标准厂房，租赁给企业用于科技产业化项目。动员政府和民间资金，为企业快速获得科技产业化项目小额流动资金贷款提供便利渠道。

第六，降低各级民营科技企业和高新技术企业的认定门槛，让更多的中小企业享受各项税收优惠政策。同时，要采取有效措施，确保现有优惠政策落到实处。鼓励企业并购活动，确保企业并购前享受的税收优惠在并购后可以继续享受。

(C)引进外资发展科技产业过程中的主要问题及其解决办法。

讨论外资的主要问题是如何扩大国外高科技企业的技术溢出效应。根据笔者在江苏昆山、上海嘉定、宁波和浙江台州的调查，发现当前引进外资主要存在以下问题:引进外资的技术水平不够高；产业导向不够明确，各地盲目引进，没有考虑当地产业的集聚特点；倾向于采取独资形式，技术溢出效应大打折扣。

为此，主要解决方案如下:

一是调整外资政策，突出对高新技术外资企业的优惠措施，促进引进外资技术水平的提升。特别是国内投资环境一流的地区，要从全面引进战略升级为重点引进高科技外资企业。

二是各地要根据本地区产业集聚的特点，积极引进与当地产业关联度高的外资，争取本地区零部件配套合作，尽可能利用当地的技术人员和管理人员。

第三，促进国内科技企业与外资企业的合资合作。直接依托国外高科技企业发展国内科技产业，提高国内科技水平。

第四，鼓励在外资企业工作的技术和管理人才向内资科技企业流动。有条件的内资企业也要加大智力引进力度，利用一切机会提升科技水平。

第五，积极沟通内外资企业的信息交流，通过零部件配套合作会、产品展示会等方式，加强外资企业产品和技术的示范效应。应鼓励雇用当地员工的外资企业在当地采购零部件。

为了充分调动民间资金发展科技产业，有必要对民营科技企业进行重新界定。我们可以明确一下，民营企业是非国有控股的，包括个体企业、私营企业、各种非国有控股的混合所有制企业、外资企业。在此基础上，我们可以总结出民营科技企业的三种发展模式:二次创业、科技人员创业和引进外资。这三家民营科技企业的技术创新各有特点，其发展的制约因素也各不相同。对于第二种创业类型，最重要的是提高技术水平，因此首要和关键的对策是完善创新网络；对于创业型的科技人员来说，最突出的问题是如何改善管理，因此建立全面的企业辅导体系势在必行；对于引进外资，一方面要大力引进高科技的外资企业，另一方面要注重扩大外资科技型企业的技术示范效应和技术溢出效应。