5 .内部控制建设自查报告
1.内部控制建设自查报告
根据《河南省社会养老保险管理局关于印发〈河南省社会保险个人权益记录管理专项督查〉工作方案》:按照《通知》要求，我区对城镇企业职工基本养老保险个人权益记录管理情况进行了认真自查，现将自查情况报告如下:1 .社会保险个人权益管理现状。
截止20年8月底，我区参加城镇企业职工基本养老保险的职工75人，缴费职工5681人，退休职工1 413人。养老保险金按时足额社会化发放，为每个参保人建立终身个人账户。自3月20日起，采用金保工程统一的社会保险信息系统软件进行管理。
二。检验内容的自检
(一)完善工作机制，确保权益记录的完整性和准确性；
1，采集个人权益记录
(1)严格执行部颁社保(LB101-2000)，采集个人权益信息。
(2)准确记录参保人员及其用人单位的登记、缴费、优抚、人身权利等信息。
(3)个人权益记录数据与业务办理原始数据一致。
(4)实地采集参保单位和个人的基本信息，按政策规定将城镇企业职工基本养老保险个人账户记录到位，对个人参保缴费和单位计入部分分别核算。
(5)目前，我区尚未通过互联网采集社会保险个人权益信息办理社会保险业务。
(6)所有经办业务的数据采集应通过信息系统的前台客户端进行。
(7)严格按照社会保险信息系统操作规则生成治疗计划数据。
2.操作权限管理:
(1)根据政策和操作流程，每个岗位都设置了相应的个人权限记录管理权限。
(2)信息系统中的岗位设置有管理权限。
3.目前由于种种原因，与工商、民政、公安、机构编制等部门的数据核对不够彻底，只核对参保单位或个人。
4、企业专用网络的连接和使用:
(1)企业养老保险专网接入市社保机构。
(2)社保机构通过业务专网对个人权益数据进行日常管理和维护。
(3)联网指标监控与个人权益记录质量有机结合。
5.个人权益记录的保管和维护:
(1)个人权益数据备份存储，远程备份存储由市局管理。
(2)办理社保关系转移时，办理前应核对个人权益数据，留存相关资料备查。
(3)建立并实施了个人数据维护和修改的审批流程，并严格按照流程维护数据的修改。
(4)维修的时间、内容、原因、处理方法及责任人信息系统前台客户端自动登记记录。
6.归档:涉及文字材料的个人权益信息的收集、保存和维护，由局档案馆集中归档。
(二)强化服务意识，做好权益记录的查询和传递工作:
1.投保信息在注册股票窗口查询。查询时需要携带查询人身份证或养老保险缴费发票，查询服务不收取手续费。
2.目前个人权益记录是上级机关通过邮政寄送，异地转账是我局通过邮政寄送。
(三)股权记录的安全管理:
1.不存在通过后台直接录入数据、提供虚假个人权利记录或篡改个人权利记录的情况。
2.数据管理责任落实到每个岗位，不将个人权限记录委托给第三方单独管理维护。
3.已实现个人权限数据库的用户管理权限控制，不存在系统管理员、数据管理员兼任业务办理用户或信息查询用户的现象。
4.对于个人权益记录的查询，严格按照令号的要求进行14，我提供身份证，经办人员提供查询范围内的信息。没有超出指定查询范围的数据库交换或信息。
5.不存在将保险个人权益记录用于与社保经办机构约定以外的用途，或造成社会保险个人权益信息泄露的行为。
6.不存在擅自提供、复制、发布、出售、交易个人权利记录信息的行为。
7.个人权利数据的安全性:①目前个人权利信息仅通过专网采集；(2)严格按照制度和规定进行个人权限数据变更维护、权限控制、安全审核存储；(3)已建立信息系统应急预案，个人权限数据由市局异地备份。
(四)发展法制教育:
定期开展法制教育、反腐倡廉教育，定期学习相关资料，建立长效机制，弥补漏洞，进一步创新法制廉政教育手段，丰富教育形式和内容，利用节日庆典开展保险法宣传，廉洁自律问答，让员工在娱乐中受到教育，成效十分明显。
(5)组织机构:
1.成立了社会保险个人权益记录管理领导小组，由主任担任组长，分管领导担任副组长，各股室负责人为成员，确保工作由领导分管，工作人员负责落实，切实维护参保人权益。
2.个人记录岗位严格按照社会保险内控制度的要求设置，岗位职责明确。登记、收款、审核、支付、财务岗位严格分开设置，定期或不定期监督资金情况，形成相互监督制约机制。我局将个人权限管理服务纳入员工年度业务考核，作为员工年度考核的主要依据。
3.目前由于种种原因，相关信息还没有与工商、民政、公安进行交换。
4.我们全力配合手机银行，并签署了相关协议。我局参保缴费全部由参保企业和个人缴纳到收入专户，确保了基金安全。
2.内部控制建设自查报告
一、保荐机构核查情况恒泰蔡畅委派保荐代表人作为精益股份的持续监事，就精益股份内部控制制度的制定和运行及其他相关事宜与精益股份的董事、监事、高级管理人员和内部审计部门进行沟通。查阅股东大会、董事会、监事会及董事会专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度及其他相关内控制度和业务管理制度等。，从公司内部控制环境、内部控制制度建设和内部控制执行情况、精益股份内部控制评价报告等方面验证了公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性。
二、公司内部控制评价结论
根据公司财务报告重大内部控制缺陷认定，内部控制评价报告基准日财务报告不存在重大内部控制缺陷。董事会认为，公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据对公司非财务报告重大内部控制缺陷的认定，公司在内部控制评价报告基准日未发现非财务报告存在重大内部控制缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告出具日，不存在影响内部控制有效性评价结论的因素。
三。对公司内部控制的评价
根据风险导向原则，公司确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1.纳入评估的主要单位有:广东精艺金属有限公司、佛山顺德精艺皖西铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、洪飞国际发展有限公司，纳入评估的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入总额占公司合并财务报表营业收入总额的99.55438+0%。
2.纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、企业文化、人力资源、制度建设、资本活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套期保值、风险投资和其他业务。
(1)组织结构
公司建立了以股东会、董事会、监事会和管理层为主体的公司治理结构，运作规范。根据公司战略规划，设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制，实行了不相容职务分离原则，形成了制衡机制，保证了董事会和管理层指令的执行，保证了公司经营的规范有序运行。
(2)企业文化
随着业务形态的变化，公司以“为员工提供多元化、包容性的适合培养其才能的环境，创造和传递创新知识，建立可持续发展的创新多元化产业集团”为企业愿望，坚持“尊重知识、认同价值、分清责任、享受利益”的核心价值观，坚持以人为本、科学发展，实现公司持续、稳定、和谐发展。
3.内部控制建设自查报告
自公司上市以来，董事会一直严格按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，着力于改善和完善公司治理结构。在浙江监管局辖内率先引进4名符合相关条件、专业能力强的独立董事；人数占公司董事会总人数三分之一以上的比例；并较早成立了董事会四个专业委员会，每年都能按照相关规定正常开展活动；为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。报告期内，为加强和完善公司治理结构，建立和完善内部控制体系，公司主要做了以下工作:
1.成立了以聂中海董事长为组长的公司治理专项活动领导小组。通过认真学习有关文件精神；制定详细的专项工作实施方案；根据公司治理现状进行了自查，形成了公司“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改方案，经公司xx董事会第十三次会议审议通过，并于2000年6月16日刊登在巨潮资讯在线上。同时设立并公布了专门的电话、传真和网络平台，听取投资者和社会公众的意见和建议。
2.根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》中的自查事项和《中国证监会关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及《公司内部控制制度基本规范》、《公司信息披露管理制度》、《外派董事监事管理办法》、《控股(参股)公司管理办法》、《内部控制制度基本规范》、 修订制定了《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》。
3.同时，公司还在《关于加强上市公司治理的自查报告及整改方案》中，针对每一项需要整改的事项，明确了以董事为首的责任人。日前，已经制定或正在制定的内控制度包括:董事会审计委员会工作规则、独立董事年度报告工作制度、总经理工作制度、公司财务预算管理、职责授权制度、危机管理和风险防范制度等。这些制度的制定将为建立和完善内部审计和内部控制制度，确保正常运行提供良好的基础。
4.公司一直遵循公平、公开、公正的原则。公司《关联交易管理办法》对关联交易的原则、关联方及关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等做出了详细规定。公司每年的日常关联交易应严格按照公司《关联交易管理办法》进行公告，并经公司年度股东大会审议通过后实施。
5.《公司章程》还明确规定了对外担保的基本原则、提交和审核程序、公告披露等内容。报告期内，除控股子公司外，公司无对外担保。公司对子公司的担保严格遵守并履行了相应的审批和授权程序。根据深圳证券交易所《内部控制指引》的相关规定，公司对对外担保进行严格控制和审核，从未发生过违反《内部控制指引》的情况。公司的财务处理遵循谨慎性原则。负责审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所和上海普华永道会计师事务所已连续多年出具无保留意见的审计报告。
6.公司以《公司高管人员年度薪酬考核方案》为基础，以公司经营责任目标为主要内容，建立了对高管人员的考核、激励和约束机制。相关奖励制度从上市之初就建立起来，并根据实际情况不断修改完善，一直执行至今。报告期内，公司第xx届第二次董事会审议通过了《公司高管人员年度薪酬考核方案(20年修订)》，对具体考核指标进行了修订，进一步明确了公司高管人员责权利与薪酬之间的约束机制。
7.xx届第二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“改进和完善内部审计机构”的议案。主要内容如下:(1)公司内部审计机构直接对董事会负责，向董事会报告工作；(2)公司内部审计机构在董事会审计委员会的指导下，在董事会授权范围内开展具体工作；(3)公司内部审计机构隶属于部门，暂挂董事会办公室，待基本条件成熟时将作为独立部门设立；(4)公司内部审计机构配备负责人，职级推荐为公司级。内部审计机构工作人员不少于三人，并在20年结束前基本到位；(5)公司监事会应对公司内部审计职能的机构设置和人员配备以及公司内部审计制度和公司内部审计实施细则的执行情况进行有效监督。
8.2000年9月14日，浙江证监局监管处相关领导来公司对“公司治理专项活动”进行了现场参观检查，并对公司进一步深化公司治理提出了意见和要求。浙证监上市字[20]第172号《关于杭州汽轮机公司治理综合评价及整改建议的通知》对我公司上市以来的公司治理结构、三方决策制度、内控制度、会计核算及信息披露等方面给予了充分肯定，但同时指出公司应进一步完善内部审计部门的人员构成和职能，充分发挥其作用。
目前，公司高级管理层已基本按照监管部门和董事会审计委员会提出的“健全和完善内部审计机构”的意见和要求落实整改。20世纪一季度末，根据有关规定建立了董事会领导下的内部审计机构，配备了专职人员，基本具备了开展相对独立的内部审计工作和监督公司内部控制的职能。
公司内部控制自我评价:
1.公司基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构和内部组织架构，形成的决策机制、执行机制和监督机制能够基本保证公司经营管理目标的实现，公司信息披露的真实、准确、完整和公允，国家相关法律法规和公司内部控制制度的执行。
2.公司建立的风险控制体系基本健全有效，能够基本保证公司各项经营活动的健康运行。
3.公司的内部控制制度(包括内部审计制度)基本能够达到堵塞漏洞、消除隐患、预防并及时发现和纠正各种错误、保护公司财产安全完整的目的。
根据《深圳证券交易所内部控制指引》的相关规定，公司内部控制基本符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求。
4.内部控制建设自查报告
根据物信联[20]88号《关于开展经营成果真实性和内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，联社业务部于20年7月4日组织相关人员，认真学习文件精神，成立了以邢XX为组长，XX为副组长，XX、陈X、 张X、王XX为成员，邢XX为总领队，边XX、张X、王XX为导演。
6月末，营业部各项存款余额5737万元，比上年末增加786万元。各项贷款9865438+80万元，比上年净投入2845万元。其中逾期贷款余额3万元，比上年末减少2万元，呆滞贷款余额851万元，比上年减少223万元，不良贷款占比9%。贷存比方面，贴现余额为654.38+0.55万元，比上年末增加654.38+0.27万元，股本余额为655。总收入898万元，总支出836万元，利润62万元。
二、存在的问题
1.信贷管理:上半年新增贷款274笔，均坚持集体审批，严格执行“先开后贷”制度，并建立了新增贷款账户。但存在以下问题:(1)5万元以上贷款是否存在按月支付利息的现象；(2)借款超出诉讼时效。
2.在盘活资金方面，至6月末，不良贷款余额854万元，比上年末下降225万元。经核实，应将654.38+0.29万元贷款转入不良贷款科目。但7月3日转入不良贷款账户。
3.股本:截至6月末，股本余额为654.38+0559万元，比上年末净增654.38+065.438+09万元。存在提前退股的现象。
4.损益:截至6月底，总收入898万元，总支出836万元，盈余62万元。各项费用支出合理合规，不存在擅自提高费用标准、不设费用账户、越权支出的现象。所有费用都要进行财务披露。存在的问题有:①业务招待费超比例49472.47元；②坏账准备增加566，6.32元；(3)未按规定计提应收利息，少计65，438+084，768.35元。经查实，5、6月份已计提的贷款催收费和贴现费均单独计提，逃避了市编办的审批。
5.重要空白凭证经核实与账物相符。但作废的重要空白凭证未按要求剪切粘贴。
6.计算机业务操作。故障恢复操作未及时登记，账户抵销业务未登记，打印数据缺少分户余额表和明细账。
7.注册表的内容不完整。
三，形成的原因
贷款表不实的原因有:①信贷会计执行制度薄弱，未按规定及时调整贷款表；②内部领导为了完成上半年的任务，主观上纵容了指令赊账的违规操作。提前退股的原因有:①前期支付给股东的红利与实际不符，导致个别股东提前退股；(2)个人股东不了解到位的持股政策，滥用过去的进出股习惯。业务招待费之所以超比例，是因为工会的招待费在营业部列支。之所以计提坏账准备5666.32元，是因为坏账准备基数合计有误。不需要打印较少的家庭收支平衡表和家庭详细资料。
四、检查结论
经自查，6月末借款单应调整为654.38元+0.29万元。坏账准备计提5666.32元，应收利息184768.35元，贴现费1630.23元，招待费49472.47元。在6月底，应该有1432.438+07元的盈余，少于账面价值。46636.68666686666
以上是对20年上半年经营成果真实性和内控制度执行情况的自查。发现的问题已及时整改。在今后的业务工作中，我部将严格按照规章制度操作，严格管理，圆满完成美联社交给的各项任务。
5.内部控制建设自查报告
20年来，农行玉林分行高度重视内控合规工作，大力宣传合规理念，使全行干部员工逐步认识到，良好的合规文化是农行长治久安、持续发展的基础和根本保证。全行逐步形成了“抓合规、强基础、控风险、促发展”的良好工作氛围，连续四年被评为内控一级银行，占辖内分行的89%。一是合规文化深入发展。制定合规文化建设规划，深入推进合规文化“六位一体”长效机制建设，明确目标任务，分解到分行、部门、岗位。实施合规教育“四个必须”、合规手册等措施，增强合规文化建设的针对性、有效性和可操作性。发挥合规文化建设的平台作用，将合规文化贯穿经营管理全过程，逐步增强全体员工的合规意识。
二、扎实推进基础管理提升年活动。我们从信贷、运营、会计、信息科技、人员管理五个方面制定了精细化管理方案，进一步明确了工作任务，改进了管理方式，细化了措施，强化了执行，不断推进基础管理的标准化、规范化和流程化建设，有效提升了精细化管理的成效。
三是继续开展案件风险排查。本行始终将案件风险排查作为案件防控的重要手段和内控合规管理的重要抓手。严格按照实施方案，先后组织了4次案件风险排查，始终保持案件防范的高压态势，收到了良好的防控和警示效果。
第四，完善监督检查措施。本行将各部门尽职调查纳入内控评价体系，整合各部门检查监督要求，将专项检查与日常检查、现场检查与非现场检查、业务检查与行为调查有机结合，制定年度检查计划，统筹监督检查资源，建立常态化、滚动式合规检查机制，形成监督检查合力，提高监督检查效率。
第五，抓好各类问题的整改。通过内控与合规管理信息系统(ICCS系统)，本行密切关注各类问题的整改情况，对内外部检查和审计发现的各类问题，实现了适当的行为纠正、风险控制和责任追究。同时，将整改工作纳入内部控制评价和综合绩效评价。全年各类检查问题整改率达到99.8%。
六、加强反洗钱工作。进一步明确反洗钱职责，完善反洗钱体系，加强对高风险客户的持续监控，积极推进客户风险分类制度实施，有效推进全面合规风险管理，反洗钱能力显著提升，得到监管部门肯定。
七、不断增强案件防控能力。认真落实案防责任制，逐级签订案防责任书，将案防责任分解到各级领导干部和员工，确保了全行案防各项措施的落实。深入开展案件查办和案件防控工作，由行级领导亲自抓案件防控，持续开展案件专项治理活动和重点银行检查，加强警示教育。管辖案件防控工作不断加强。
八、切实提高法律保障水平。认真开展法律法规学习培训，加强法律队伍建设，规范诉讼案件和合同管理，加强法律审查，为依法合规、有效防范风险提供了有力保障。