内部控制工作总结报告
一、内部工作进展
根据财政部和中国证监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引(企业内部控制应用指引和评价指引)，以及中国证监会公告[2011]41号关于公司建设、实施和领导的相关要求，结合公司目前的发展现状，于2006年成立公司。截至目前，公司开展的主要工作如下:
(一)高度重视建立内部控制实施领导小组和组织。为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效，公司成立了内部控制实施领导小组，负责领导、组织、协调内部控制实施工作，分解任务和责任。成立内控规范项目工作组，由公司投资发展部牵头。
(二)制定公司内部控制的实施方案。
第一步:面试公司总经理、副总经理、部门总监；第二步:根据面试内容搭建公司流程框架；第三步:指导各部门专员画流程图，写流程说明；第四步:构建公司内部控制风险矩阵；步骤5:测试流程的可行性。目前，公司内部控制流程的框架已经完成。根据公司内部控制领导小组的统一部署安排，公司各部门已经开始绘制和编写流程图和流程说明。。
(三)组织公司内部控制专家的培训
为提高各部门内控专员的内控专业知识，公司于2016年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训。培训主要由深圳市迪博企业风险管理技术有限公司专职内控人员就内控流程图的绘制、绘图软件的使用、流程描述的编写进行培训，并明确了本周的工作任务和完成时间。
(四)根据工作计划制定详细的内部控制标准工作计划，明确工作内容和目标，按照工作计划的要求精心策划，分阶段实施。本内控体系建设分为以下三个阶段:
项目规划和启动的第一阶段。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员牵头，绘制部门流程图，编写流程表和风险矩阵。内部控制实施领导小组负责组织要求实施的内部控制工作，组织各部门专员参加内部控制知识培训。
第二阶段是梳理内控流程。通过梳理公司内部控制的关键业务流程，了解公司的管理状况，建立公司的内部控制文件(流程
图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出每个流程中的风险点，加强对每个风险点的控制。
第三阶段是内部控制测试和评价。通过对标监管要求和企业管理实践，编制风险控制矩阵和自查表，评价公司内部控制实施的有效性；根据设计有效性和执行有效性的评价结果，编制内部控制缺陷汇总表。
目前，水电四局投资公司内部控制实施工作正在有序推进。
二、下一步内部控制实施工作计划
一是继续按照内控实施工作计划稳步推进，按计划目标完成内控制度建设、整改评价、项目总结、报告等各阶段内控实施任务，确保内控实施和评价平稳、有序、顺利进行，确保内控管理机制长期运行。
第二，彻底执行公司内部控制制度。公司将制定完善的公司内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效地实现发展战略，有助于公司进一步完善战略风险、财务风险、操作风险和市场风险的控制措施，防范各类风险，提高管理水平，为公司发展奠定坚实基础，为公司可持续发展提供有力支撑。
第三，进一步加强全员学习培训，共同参与。通过加强宣传和培训，促使公司各级员工深刻理解内控标准体系的要求，更新管理理念，掌握内控方法，并在全公司形成。
“人人学内控，人人讲内控，人人受约束”的良好氛围推动公司建立了系统、规范、高效的内控管理机制。
三，实施内部控制的经验
根据以上工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下几个方面:
(一)正确认识实施内部控制规范的重要意义，明确内部控制建设的指导思想和工作目标；贯彻以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效地实现公司发展战略，实现公司发展方式的转变和可持续发展。因此，实施规范的内部控制不仅是政府加强市场监管的有效措施，也是公司持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，完善战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险和环境风险的控制措施，防范和化解公司内外的各类风险，有助于维护社会公众的合法权益。实施内部控制规范是实行现代公司制度的重要标志，是加强公司管理的需要，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业加强规范经营、提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司严格落实加强内控制度建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内控制度入手，按照内控规范的相关要求，系统梳理和完善公司现有内控流程，努力规范业务流程、明确岗位职责、强化约束、落实责任。
形成健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。
(2)管理层高度重视，全体员工积极参与。公司成立了内控标准实施领导小组，邀请深圳市迪博企业风险管理技术有限公司专职内控人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门并安排专人负责此项工作，形成了公司高层决策协调、各业务部门为体系建设主体、职能部门协调组织的工作机制；内部控制标准实施工作组具体负责监督检查内部控制的设计和运行，跟踪改进情况并反馈相关信息；各部门和建设部门负责梳理职责范围内相关业务风险管控流程，完善和落实管理制度，开展内部控制自我评价，整改内部控制缺陷。
(3)广泛学习内控规范，积极开展业务培训，营造学习内控、讲内控、守规则的氛围；2065438+2006年5月，公司高管、职能部门、建设部及各业务部门业务人员参加了公司召开的内部控制指导与培训专题会议。同时，公司为各部门和建设部提供了内部控制规范的权威学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的内控氛围。