本单位内部控制的经验、做法和成果
无论是从事专业工作还是行政事务，都要学会通过公文传达政府的命令和政策，处理公务，这样才能保证协调各种关系，做出决策，使工作正确高效。以下是我为您整理的关于单位内部控制的经验、做法和成果，仅供参考，希望对您有所帮助！
1单位内部控制的经验、做法和成效为进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，湘潭市审计局扎实开展内部控制建设，进一步建立健全相关内部控制制度，构建了较为完善的内部控制体系，以经济业务活动有序运行为主线， 以内部控制量化评价为导向，以关键岗位经济业务活动操作流程和约束措施的规范为重点。
一是党组高度重视，组织领导有力。
为切实加强内控建设工作的组织领导，全力推进内控建设工作，该局成立了内控建设工作领导小组，由局党组书记、局长任组长，局党组副书记、副局长和分管财务工作的局领导任副组长，其他领导班子成员为成员，负责内控建设工作的组织领导；领导小组下设办公室，由财务总监兼任办公室主任，成员包括法律审判部和监察室负责人、会计和出纳，承担内控建设的具体事务。坚持将内控建设工作纳入主任办公会议议程，并重点研究解决实施过程中存在的困难和问题。该局主要负责人多次主持工作会议，研究制定工作方案，安排部署相关工作，有效形成了“一把手”负总责、分管领导具体工作、班子成员协助工作、牵头部门承担工作的工作格局，有力推动了工作的顺利开展。
二是充分准备，扎实做好前期工作
为确保内控建设工作取得实效，该局坚持多措并举，积极做好各项前期工作，扎实做好各项准备。首先是制定工作计划。该局结合省市有关文件要求和审计工作实际，研究制定了《湘潭市审计局内部控制建设工作方案》，明确了指导思想、总体目标、组织架构、实施步骤和工作要求，将工作任务细化到人，纳入部门和个人年终考核。对未按要求完成责任范围内工作事项的部门和个人，取消评先评优资格。二是进行广泛宣传。通过局长办公会、局常务会议、局干部职工大会等会议，充分利用局电子显示屏、OA系统、发放宣传资料等方式，广泛宣传内控规范实施的背景、意义、原则和要求，为内控规范在全局的实施营造了良好的氛围。三是开展学习交流。组织领导小组办公室成员到兄弟市州审计局学习考察，充分吸收他们在内控建设方面的先进经验和好的做法，为内控建设提供借鉴。四是组织培训研讨会。组织局内控建设领导小组及其办公室成员、各科室(室、中心)负责人对《湘潭市行政事业单位内控建设信息采集》及相关制度、文件进行专题培训学习，促进对相关规定的熟悉和掌握；组织科长以上干部开展内部控制建设专题研讨，认真听取他们对内部控制建设的意见和建议，为内部控制建设打基础。
三、分步实施，卓有成效。
该局将内部控制建设分为梳理工作流程、完善内部控制制度、建立内部控制手册和开展内部控制自我评价四个阶段，明确各阶段任务，分步推进，最终编制形成了《湘潭市审计局内部控制手册》，取得了丰硕成果。第一，主要经济活动的管理结构已经建立。该局对重大经济活动管理架构进行了有效设计，明确了各项业务活动的职能部门、岗位设置、不相容岗位、执行人员和监督部门，编制了《湘潭市审计局重大经济活动管理架构》，使相关部门和人员的权责更加明确。二是规范权力运行和重大经济业务控制的工作流程。该局明确了涉及的16行政权力的实施程序，绘制了16工程流程图。根据重大经济业务的实际情况，细化了控制工作流程，绘制了12工作流程图，找出了重大经济业务活动中可能存在的48个风险点，制定了相应的主要防控措施，明确了各流程关键环节的责任主体。三是建立健全我局各项内控制度。该局按照内控规范要求，对单位层面和业务层面现有工作制度进行了全面梳理，结合审计工作实际需要，收集整理了包括“三定”方案、权力清单、行政权力实施程序和操作流程、议事决策、审计业务管理、财务管理(含重大经济业务管理)等制度和方法。***15项，其中修订项。
单位内部控制的工作经验、实践和成果。自2 XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强管理，召开主任办公会议和部门全体会议，对相关内控工作进行部署。我部近期内部控制工作报告如下:
一)XXX业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存XXX、成品XXX账目一致。
(二)加强内控合规建设。内控合规官已调整落实。根据个人金融部实际情况，规定= =副主任牵头= =等同志为个人金融部内控合规官。还计划在部门内每季度召开一次案件形势分析会，加强对所辖风险和自身风险的认识。此外，要求合规官在季度案件形势分析会上提出建设性意见，并在会上进行评估。
3)强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天，开展部门全体员工业务知识、政策法规和规章制度的集中学习，营造良好的学习氛围。加强员工的思想教育，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
4)对外围系统柜员进行全面清理。为加强内部控制，我部及时对信用卡系统和零售信贷系统的操作管理柜员进行了清理和更新，并对清理和更新情况进行了登记。近期，为进一步提升全行内控管理水平，保持各项业务健康持续发展，工商银行临沂分行采取三项措施加强全行内控管理。
1，加强内控精细化、规范化管理。在认真总结经验、查找内控管理不足和漏洞的基础上，内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细化规范化管理实施方案》，并在全行推行。方案要求，全行内控管理必须从基础工作抓起，严格按照上级行内控管理和操作标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理发现问题的整改和处罚措施，努力做好内控管理各项工作，实现科学管理目标。根据该计划，各专业处室也结合自身实际制定了内控精细化、规范化管理工作计划。
2、加大城市室内控制管理考核挂钩力度。为强化市直各部室内控管理责任落实，从今年起，上级行和外部监管部门各类检查发现的问题及整改情况，以扣分方式纳入各部室绩效评价得分。考核时，根据发现问题的性质和严重程度，将问题分为一般问题、严重问题、严重问题和重大违规问题四个等级，考核检查中发现问题的整改率。按项目分别统计，扣分。
3、加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作流程，特别是力争信贷业务管理取得新突破，全面扭转粗放式管理的被动局面，提高风险防控能力，实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务及其他业务全面健康稳定可持续发展。
单位内部控制的工作经验、做法和成果。各县市区财政局、市直行政事业单位:
为落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财税[2015]24号，以下简称《指导意见》)的要求，
有效推动各单位如期完成内部控制的建立和实施。财政部发布了《关于开展行政事业单位内部控制基础评价工作的通知》(财税[2065438]+01号，以下简称《工作通知》)。现将该文件转发给你们，并就有关事项通知如下:
一、工作要求
各县市区财政部门要按照工作通知要求，迅速部署本地。
区开展行政事业单位内部控制基本评价。要注意加强对本地区内部控制基础评价的统筹规划、监督和指导。各主管部门和单位要在本单位主要负责人的直接领导下，认真开展9月份内部控制基础评价工作，评价结束后向本单位领导提交书面风险评估报告。
二、时限要求
各县市区、各部门(单位)要按照《工作通知》中的具体要求，督促本地区各部门(单位)按期完成各项工作任务，通过“以评促建”的方式，推动各单位在2016年底前完成内部控制的建立和实施工作。
第三，选择实施点，全面推广。
结合我市行政事业单位管理现状，确定咸阳市交通运输局、咸阳市城市建设管理局、咸阳市住房和城乡建设规划局、咸阳市环保局、咸阳市教育局为2016同期跟进单位。
在全面落实《工作通知》过程中，各县、市区、各部门要重点选择部分单位进行同期跟踪指导(每个县区跟踪单位不少于5个，每个部门跟踪单位不少于1个)，及时协调解决基础评估过程中遇到的问题和困难。
第四，总结经验
各县市区财政局应于2016 115前向市会计管理处提交本地单位内部控制基本评价总结报告。报告分为两部分。
一是地方部门(单位)内部控制基础评价中可复制、可推广的经验、成果、存在的问题、工作建议和典型案例。
二是同步推进《行政事业单位内部控制基本评价指导性评分表》和《行政事业单位内部控制基本评价报告》。
各主管部门和单位应根据《行政事业单位内部控制基本评价指标评分表》及其填表说明(见附件1和附件2)，形成本单位内部控制基本评价报告。各主管部门在本级及下属单位内部控制基本评价的基础上，对本部门内部控制基本情况进行综合评价，形成本部门内部控制基本评价报告(参考格式见附件3)。评价报告应包括各下属单位的内部控制评价报告(各下属单位的评价报告应由主管部门提交)。其他单位的评价报告应于10结束前报送市财政局会计管理处。
4单位内部控制的经验做法和成效为进一步开展“三严三实”专题教育，防范廉政风险，确保财政资金安全，近日，在财政部的指导下，按照河北省委、省政府的有关要求，河北省财政厅结合河北省财政工作实际，认真梳理评估财政业务和管理各类风险，制定出台了《1+10》。
“1+10”内部控制体系，即1基础体系加法律风险控制、决策风险控制、预算编制风险控制、预算执行风险控制、公共关系风险控制、机构运营风险控制、信息系统管理风险控制、岗位利益冲突风险控制、机构财务风险控制和会计管理风险控制等。65438.
“1+10”内部控制体系综合运用不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、集中管理、流程控制、信息系统管理控制、代理工作绩效管理控制等防控手段，使内部控制贯穿决策、执行、监督的全过程，做到任何决策或业务工作都有记录，一切可能的风险和权力都有防范。
同时建立了内部风险防控机制，提前预防、控制、处置和纠正各类风险，实现了对各类风险的识别、评估、分级、应对、监控和报告的全过程管理。为保证实用性和可操作性，各专项风险防控管理办法对各业务流程的主要控制环节进行了总结，对重大和一般风险进行了梳理，列出了风险项目，明确了责任主体，提出了可行的防控措施，并设置了流程图。
“没有规则，就没有方圆。财务部门有直接管钱管项目的权力，风险点多。权力运行稍有不慎，就会给国家造成重大损失。因此，尤其需要防止决策失误，防止权力失控。”省财政厅厅长高志立表示，“1+10”内控体系是新形势下内部风险防控的顶层设计和进一步规范。它是对单位组织结构和职能的重组和科学划分，将使所有财务业务活动更加合法合规，有效防止欺诈和腐败，提高财政资金使用的安全性、规范性和有效性，进一步促进财务干部严格用权、按章办事。