如何组建三种主要类型的私募股权投资基金企业
(一)申请名称预先核准
根据现行企业设立制度的规定，企业在向工商行政管理部门申请前，需要对拟设立的企业名称进行预先核准，企业名称必须符合《企业名称登记管理条例》和《企业名称登记管理实施办法》的规定。设立有限公司私募股权投资基金，必须由公司全体股东指定的代表或者* * *委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准；设立有限公司制私募股权投资基金，应当由全体发起人指定的代表或者委托人的代理人向公司登记机关申请名称预先核准。
申请有限公司制私募股权投资基金名称预先核准，需要向公司登记机关提交相应的法律文件。根据《公司登记管理条例》的规定，申请名称预先核准时，应当提交下列文件:
(1)有限责任公司全体股东或者股份有限公司全体发起人签署的公司名称预先核准申请书；
(2)全体股东或* * *发起人或委托代理人指定的代表的证明；
(三)国家工商行政管理局要求的其他文件。
需要指出的是，根据基金的投资方向，公司制私募股权投资基金可以在名称中使用“XX创业投资有限公司”、“XX创业投资有限公司”等名称，以表明企业是专门从事风险投资的私募股权投资基金企业。股权投资企业可以用“××年×月×日×月×日×月×日×月×日×月×日×月×日×月×日×月×日×月×日×月×日×月×日×月×日×月×日×月×日×日×月×日×月×日×月×日×月×日×月×日×日×月×日×月×日×日×月×日×日×月×日×日×月×日×日×月×日×日×月×日×日×日
(二)设立登记
设立有限责任公司制私募股权投资基金企业，应当由全体股东指定的代表或者全体股东委托的代理人向公司登记机关申请设立登记；设立股份有限公司制私募股权投资基金企业，应当由董事会向公司登记机关登记。
1.有限责任公司制私募股权投资基金的设立和登记
设立有限责任公司制私募投资基金的，全体股东指定的代表或者全体股东委托的代理人应当按照工商登记部门的规定提交登记申请材料。包括以下文件:
(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书；
(2)全体股东指定的代表或* * *委托的代理人的证明；
(三)公司章程；
(四)依法设立的验资机构出具的验资证明；
(五)股东资格证明或者自然人身份证明；
(六)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件，以及任命、选举或者聘用的证明；
(7)公司法定代表人的任职文件和身份证明；
(八)企业名称预先核准通知书；
(九)公司住所证明；
(10)其他文件。
2.股份有限公司制私募股权投资基金企业设立登记
股份有限公司制私募股权投资基金，应当由董事会向公司登记机关申请设立登记，并提交登记申请材料。此步骤所需的法律文件包括:
(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书；
(2)董事会委派的代表或* * *委托的代理人的证明；
(三)公司章程；
(四)依法设立的验资机构出具的验资证明；
(五)发起人股东资格证明或者自然人身份证明；
(六)表明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件，以及委派、选举或者聘用的证明；
(七)公司法定代表人的任职文件和身份证明；
(八)企业名称预先核准通知书；
(九)公司住所证明；
(10)其他文件。
(三)取得营业执照
公司制私募股权投资基金依法设立后，由公司登记机关核发企业营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司向公司登记机关核发《企业法人营业执照》，刻制印章，开立银行账户，申请组织机构代码证，申请税务登记(含国税、地税)。至此，私募股权投资基金企业设立登记已经完成。
(四)备案登记
在国家工商行政管理总局登记的公司制私募股权投资基金，应当向国务院行政主管部门申请备案。在省级以下工商行政管理部门注册的公司制私募股权投资基金企业，应当向所在地省级(含副省级城市)行政管理部门申请备案。除下列情形外，公司制私募股权投资基金企业应当在完成工商登记后1个月内，按规定向相应管理部门申请备案:
1.已按照《创业投资企业管理暂行办法》登记为法人私募股权投资基金企业；
2.由单一机构或者单一自然人全额出资设立，或者由同一机构及其全资子公司设立，未设立同一机构的多个全资子公司。其中，规模在5亿元以上的公司制私募股权投资基金企业在国家发展改革委备案；规模低于5亿元人民币的私募股权投资基金企业，应当在省级备案管理部门备案。
按照《创投办法》和《PE通知》的规定，按照《创投办法》和《PE通知》的规定完成备案手续的私募股权投资基金企业(私募股权投资基金)，应当接受备案管理部门的监管。其中，创业投资私募股权投资基金企业根据自身需求自愿备案，从事股权投资的私募股权投资基金企业强制备案。已完成备案且投资运作符合有关规定的创业投资企业，可按照本办法的规定享受政策支持并完成备案手续，不受创业投资企业管理部门监管，不享受政策支持。
(五)公司内部管理要求
从事私募股权投资基金管理的机构，首先应当具有完善的公司治理、内部控制、业务运作、风险防范等制度；其次，其管理团队应具有股权和风险投资、资本运作、企业改制等行业的经验，具备受托管理出资人资本的能力。管理机构应当具有合格的营业场所、安全防范措施和其他与业务相关的设施，主要投资者和主要高级管理人员应当具有良好的资信。而且此类管理机构至少有3名高级管理人员具有2年以上股权和风险投资或相关业务经验，其中至少有65，438+0名高级管理人员具有5年以上股权和风险投资或经济管理经验。私募股权投资基金企业及其受托管理机构的章程或者合伙协议等法律文件应当明确业绩激励机制和风险约束机制并规定相关投资运作的决策程序，在募集文件中向投资者充分揭示风险。
(六)公司章程的特殊要求
在私募股权投资基金企业章程中，除了《公司法》规定的一般事项外，还应当注意特殊内容。根据《公司法》的规定，股份有限公司章程应当载明公司名称和住所；公司的经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人的姓名、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权、任期和议事规则；公司法定代表人；监事会的组成、职权、任期和议事规则；公司利润分配办法；公司解散的原因和清算办法；公司通知和公告办法；其他需要在股东大会上规定的事项。
有限责任公司章程应当载明公司名称和住所；公司的经营范围；公司注册资本；股东姓名；股东的出资方式、出资额和出资时间；公司的组织及其产生办法、职权和议事规则；公司法定代表人；股东大会认为必要的其他事项；股东应当在公司章程上签名盖章。
根据现行的私募股权投资基金企业特别规定，章程除上述内容外，还应当包括业绩激励机制、风险约束机制和相关投资运作的决策程序。私募股权投资基金企业应当公平对待其管理的不同私募股权投资基金企业的财产，私募股权投资基金企业应当设立不同账户，实行分账管理。
设立合伙制私募股权投资基金企业
设立合伙制私募股权投资基金企业的步骤和所需法律文件
(一)设立条件和步骤
合伙型私募股权投资基金企业的设立条件和程序基本遵循《合伙企业登记管理办法》、《关于做好合伙企业登记管理工作的通知》、《企业登记程序规定》的要求。需要注意的是，不同的地方在设立条件和程序上有不同的要求。
1.根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业应当具备下列条件:
(1)有限合伙企业由两个以上合伙人设立，但合伙人不得超过50人，法律法规另有规定的除外。有限合伙企业应当至少有一名普通合伙人；
(二)有书面合伙协议；
(三)有限合伙企业的名称中应当标明“有限合伙”字样；
(四)合伙人认缴或者实缴的出资额；有限合伙人可以以现金、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。但是，有限合伙人不得以劳务出资；
(五)法律法规规定的其他条件。
步骤2:设置步骤
(1)进行名称预核准。
合伙制私募股权投资基金企业应当按照规定提前申请名称核准，名称中必须标明“有限合伙”。名称核准前，至少应确定企业的企业名称、注册资本、投资人和投资比例。但各地对名称核准的要求不尽相同，设立时以注册地的命名要求为准。如天津合伙股权投资企业的命名格式为“XX股权投资合伙企业(有限合伙)”，而北京则要求企业名称中使用“基金”或“投资基金”。
(二)设立登记申请书
设立有限合伙企业，应当按照工商登记部门的要求提交申请材料。申请人应当由全体合伙人指定的代表或者* * *委托的代理人向企业登记机关提交设立所需的文件。
(三)取得营业执照
申请人提交的申请材料齐全，符合法定形式。企业登记机关能够当场登记的，应当当场登记，核发营业执照。合伙企业营业执照签发日期为合伙企业成立日期。取得营业执照后，还要刻制企业公章(至少要有公章、财务章，以及众多创意合伙人及其授权代表的名字)，办理组织机构代码证，办理税务登记(包括国税、地税)，在基本存款账户开户银行。取得基本存款账户开户许可证后，企业方可对外投资。
(四)备案登记
《关于促进股权投资企业规范发展的通知》要求股权投资企业实行强制备案。除下列情形外，股权投资企业应当在完成工商登记后1个月内向相应管理部门申请备案:①已按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业；(二)由单一机构或者单一自然人全额出资设立，或者由同一机构及其全资子公司设立，以及由同一机构的多个全资子公司设立。合伙制创投企业自愿备案迅速起飞。合伙制私募股权投资基金企业设立后，可以根据自身需要，自愿到备案管理部门进行备案。