罕见！这家经纪公司一天收了10张票！原董事长、总经理被“封杀”15年。

65438+10月20日，辽宁证监局开出了一系列10的罚单，都是针对网通证券之前的高管。网通证券原董事长、总经理15年禁止进入行业担任高级管理人员。网通证券其他几位副总裁及相关部门业务负责人也被禁止从业5年、10年或15年。

经查，网信证券因净资本等风险控制指标不符合要求，被证监局责令改正，公司未在规定期限内改正，已危及公司稳健经营。未配备足够和适当的合规管理人员，未能及时报告违规行为，导致重大风险。债券交易业务存在重大合规风险，部门管理混乱，未建立有效的监督制衡机制，债券交易员管理存在重大漏洞，未核实真实交易对手身份，签订“抽屉协议”规避监管要求，给公司造成重大损失，危及安全稳定。

据了解，在2018之前，网通证券因部分业务巨亏，严重资不抵债，面临破产。2065438+2009年5月网通证券被辽宁证监局接管。2021年7月，网通证券走上破产重整之路。2022年3月，指南针投资15亿元重组网通证券，收购100%股权。5438年6月+2023年10月，网信证券更名为迈高证券。

当时董事长、总经理被行业禁入15年。

处罚书显示，经查，网通证券存在以下问题:

一是公司董事会未对公司债券交易业务、财务会计、资产管理等业务的合规管理制度进行实质性审查，未定期评估合规管理的有效性。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》)第七条第一项、第六项的规定，刘平作为公司时任董事长对此负有直接责任。

二是因公司净资本等风险控制指标不符合规定，被证监会采取责令改正的行政监管措施，公司未在规定期限内改正，已危及公司稳健经营。上述情形违反了《中华人民共和国证券法》第一百四十条第一款的规定，刘平作为公司时任董事长对此负有直接责任。

证监会表示，根据《中华人民共和国证券法》第一百四十条第一款第六项、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定刘平为不适当人选，自决定之日起65，438+05年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员或者分支机构负责人。

当时的麦格理证券总经理也受到了处罚。

处罚书显示，经查，网通证券存在以下问题:

一是公司债券交易业务、财务会计、资产管理等业务未建立有效的合规组织架构，未配备足够、合适的合规管理人员，未及时报告违规情况，造成重大风险。上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》)第九条第一项、第二项，王_作为公司时任总经理对此负有直接责任。

二是公司因净资本等风险控制指标不达标被责令改正，且公司未在规定期限内改正，已危及公司稳健经营。上述问题违反了《中华人民共和国证券法》第一百四十条第一款的规定，王_作为公司时任总经理对此负有直接责任。

证监会表示，根据《中华人民共和国证券法》第一百四十条第一款第六项、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定王_为不适当人选，自决定之日起65，438+05年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员或者分支机构负责人。

财务会计合规管理不到位。

处罚书显示，经查，网通证券存在以下问题:公司开展的买断式回购业务不符合《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会[2006]3号)和《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会[2006]网通证券在买断式回购交易中卖出债券时停止确认其卖出和回购的金融资产， 且未对其回购义务确认相应金融负债，年末未计提利息和公允价值变动损益，反映出公司财务会计工作合规管理责任落实不到位，合规管理程序不完善。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》)第九条第一项、第二项的规定，张佳俊作为当时主管财务工作的副总经理，对此负有直接责任。

证监会表示，根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，决定张佳俊为不适当人选，自决定之日起65，438+00年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人或者实际履行上述职责。

同时，艾中华作为当时的公司计划财务部负责人对此负有责任。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，证监会决定艾中华为不适当人选，自决定作出之日起15年内不得担任证券公司财务部门负责人或者实际履行上述职责。

未及时报告违法违规行为

经查，张在担任网信证券合规总监期间，对公司债券交易业务、财务会计、资产管理等业务的合规审查、监督检查不到位，未及时向公司董事会报告公司违法违规行为，未督促公司及时向证监会报告。上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》)第十一条第一款、第十三条、第十五条第二款的规定，张作为当时公司的合规总监对此负有直接责任。

证监会表示，根据《合规管理办法》第三十三条的规定，张被决定为不适当人选，自决定之日起65，438+00年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员或者分支机构负责人或者实际履行上述职责。

签订“抽屉协议”规避监管要求

网信证券债券交易业务存在重大合规风险，部门管理混乱，未建立有效的监督制衡机制，债券交易员管理存在重大漏洞，未核实真实交易对手身份，签订“抽屉协议”规避监管要求，给公司造成重大损失，危及安全稳定。上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》)第九条第一项、第二项的规定，贾翔安作为当时公司主管债券交易业务的副总经理负有直接责任。

证监会表示，根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，贾相安被决定为不适当人选，自决定之日起65，438+00年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人或者实际履行上述职责。

债券交易存在重大合规风险控制风险。

网信证券债券交易业务存在重大合规风险和风险控制风险，债券交易合规制度不健全。通过“抽屉协议”进行债券交易，方便他人参与债券交易，规避内部控制和监管。上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》)第十条第一款、第二款的规定，徐军作为当时固定收益部的负责人对此负有责任。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款，证监会决定徐军为不适当人选，自决定之日起15年内不得担任证券公司债券交易营业部负责人或者实际履行上述职责。

同时，段威作为固定收益部第二业务部门负责人负责此事，陆宇红作为固定收益部第三业务部门负责人负责此事。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，证监会决定认定段威、陆宇红为不适当人选，自决定作出之日起15年内不得担任证券公司债券交易业务相关职务或者实际履行上述职务。

投资标的真实性验证不足

经查，网信证券存在以下问题:一是对投资标的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是信息披露不及时。上述问题违反了《证券公司客户资产管理管理办法》(证监会令第93号)第三条第一款、第四十条的规定，对此，时任资产管理部负责人的李亚萍负有责任。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第五十六条第一款的规定，证监会决定认定李亚萍为不适当人选，自决定作出之日起五年内不得担任证券公司资产管理部负责人职务或者实际履行上述职务。

连续六年虚假财务报告

去年7月，官网——证监会挂出对网通证券及时任命总经理及5名责任人的行政处罚决定书。因2012至2017年向证监会报送的年度报告中多个科目金额不实，证监会对网通证券给予警告，并处以30万元罚款。

此外，时任董事长、总经理、财务总监、合规总监、分管债券交易业务的副总经理均被警告，并分别被罚款3万元、2万元。

行政处罚决定书显示，2012至2017，网信证券未按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》和《企业会计准则第23号——金融资产转移》的规定对其买断式回购业务进行核算。

网信证券在买断式回购交易中卖出债券时，停止确认其卖出回购的金融资产，对其回购义务不确认相应的金融负债，年末也不计提利息和公允价值变动损益。

在此情况下，网信证券2012至2017年向证监会报送的财务报表中的金融资产、金融负债、公允价值变动损益、财务费用、投资收益、利润总额等科目的金额存在虚假，且虚假金额继续扩大。2017年，网通证券虚增利润总额已达365438+2500万元。

对于这一违法事实，有网通证券2012至2017年度报告、财务数据、公司相关内部制度、相关债券交易明细、相关债券业务结算数据、相关债券估值数据、相关债券回购交易主协议、相关情况说明、相关合同、相关银行账户信息、银行流水、相关人员查询笔录等证据，足以认定。