华西证券业务介绍

代理买卖上市a股、b股、权证、基金、政府债券和公司债券。

代理国债和公司债的还本付息。

代理上市公司办理投资者分红业务。

非上市证券的代理托管和鉴证业务

代理上海、深圳证券登记公司登记开户。

开放式基金代销业务

◆营业网点

公司在全国拥有46家证券营业部和4家服务部，网点遍布北京、上海、深圳、大连、广州、杭州、天津、重庆及四川省各市县，具有较强的网点优势和渠道优势。

◆交易手段

公司还与多家商业银行开通了银证通、银证转账等业务，证券投资更加方便快捷。

◆业务优势

华西证券经纪业务建立了“立足四川，面向全国”的战略框架。四川省营业网点覆盖率达到70%，优势明显。占四川的20.6%。

◆客户服务

“以客户为导向”是公司经纪业务的经营理念和不懈追求的目标。公司打破传统服务模式，实施新型客户关系管理，在市场细分的基础上，根据不同类型客户的投资需求和偏好，推出个性化、标准化、知识化的全方位服务；公司拥有强大的研究和咨询力量，并建立了强大的研究和咨询平台。经纪业务各分公司配备了多名证券分析师，通过网络、电话、信函或面授等方式，随时为客户提供满足其个性化需求的理财规划和投资咨询指导，全面提升了公司的整体客户服务水平。◆投资银行目标

华西投行历经坎坷后再度崛起。签约了一批优质项目，上升势头强劲。我们的目标是在3-5年内发展成为具有专业水平、规范程度和竞争能力的一流投资银行，进入国内同行业前列。

◆主营业务

股权融资业务

IPO保荐和承销

配股发行的赞助和承销

公开发行保荐和承销

非公开发行股票的保荐和承销

债务融资业务

可转换债券/独立交易债券的赞助和承销

可交换公司债券的赞助和承销

公司债券的发行和承销

公司债券发行和承销

并购重组业务

上市公司收购

上市公司重大重组

借壳上市/壳上市

金融咨询业务

企业股份制改革

私募/引入外部投资者

管理层收购、员工持股和股权激励计划

企业战略规划与重组整合

地方政府资本市场发展规划

股票报价转让业务

推荐企业在股份报价转让系统挂牌。

帮助上市公司通过私募融资。

◆特点和优势

差异化竞争战略

华西投行瞄准客户导向的优秀企业、行业领先的民营企业和重点领域快速成长的中小企业，力求在细分领域获得竞争优势。

战略客户商业模式

华西投行非常重视战略客户的培养和维护。投行业务与资产管理业务、研究业务、直投业务紧密配合，为战略客户提供全面的资本市场服务，与战略客户共同发展。

高水平的专业团队

华西投行核心成员来自国内知名及合资券商。他们熟悉国内资本市场，接受过国际知名投行的规范化培训。他们一直在投行业务一线工作，有丰富的项目实施经验，成绩斐然。

具有后发优势的制度设计

华西投行充分发挥后发优势，借鉴国内知名券商和合资券商的先进经验，结合自身特点和国内投行业务实际，构建更加科学合理的项目运作模式和管控机制。◆经营范围

固定收益业务主要在银行间债券市场和交易所市场从事固定收益证券投资、低风险套利和债券销售，涵盖国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、可转换债券、可分离债券等固定收益品种。

◆精英团队

公司固定收益业务拥有一支由财务、管理、会计、法律等专业人士组成的诚信高效的业务团队。业务团队团结，创新热情，严谨而不死板，创新而不随性，精通固定收益产品专业技能，拥有丰富的大企业客户资源。

◆过去的表现

债券投资和交易业务在过去两年取得了优异的成绩。2008-2009年债券总投放分别达到556亿和400亿，债券投资收益率比同期中债指数高出50%。

自2006年起，公司连续三年成为国家开发银行政策性金融债券承销团成员，累计承销金额96亿，位居券商前列；

华西证券固定收益业务团队自2005年以来已完成34个公司债承销项目，融资规模680亿元；主承销项目5个，融资规模60亿元；◆资产管理总部介绍

华西证券资产管理总部秉承公司“助您成功，享成果”的经营理念，积极探索专业的理财运营模式，诚信稳健，注重风险管理，形成了以产品驱动、客户为中心、投研能力为核心的综合业务体系。集理财、定向理财、投资咨询服务于一体，满足客户个性化的理财需求，由经验丰富、业绩优秀的专家团队为客户提供长期稳定的投资回报。

◆定向资产管理业务介绍

一、业务介绍

根据中国证监会《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》规定，定向资产管理业务是“证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，按照合同约定的方式、条件、要求和限制，通过客户账户管理客户委托的资产的活动”。简单来说，定向资产管理业务就是“一对一”的金融服务。

二、优势和特点

个性设计:你是保守还是激进，是想对冲还是做长期投资。我们将根据您的喜好和个人需求为您量身定制投资计划。

操作灵活:投资范围广，无最低持仓比例限制，能有效规避熊市和震荡市的下跌风险，为您抓住每一次投资机会！

专业团队:专业的理财团队，领先的市场调研，一手的市场资讯，程序化的风险控制，为您的财富保驾护航。

资金安全:合同报证监会备案，开立专用证券账户，资金银行托管账户透明管理。为您的资金提供安全保障。

利益一致:不收申购费，不收赎回费！只有账户的获利方抽取业绩报酬，你的投资回报与管理人的利益息息相关。

尊享:您不仅将获得专业的金融服务，还将享受家庭理财规划指导、下一代财富保障计划、青少年金融训练营等一系列增值服务，彰显尊享。

第三，产品类型

低风险型(最低参与金额500万元):该方案通过对客户未来现金流的综合分析，以及对债券市场走势、不同债券的风险收益水平、信用评级等一系列因素的专业分析，构建投资组合。本方案的投资范围包括:政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、债券基金和新股认购。

稳健型(最低参与金额为654.38+0万元):本方案主要投资于ETF指数基金和货币基金。投资管理人将根据对a股市场各股指未来走势的预测，在有效控制风险的前提下，抓住市场轮动的机会，动态调整ETF指数基金和货币基金的配置品种和比例，以提高方案的投资收益。

平衡型(最低参与金额为654.38+0万元):本方案通过对上市公司主营业务状况、公司竞争力、行业周期等一系列因素的调查分析，选择未来具有持续分红能力的优质上市公司，结合对市场现状的跟踪分析，在控制投资风险的前提下，构建分红股票组合。本计划的投资范围包括:股票、证券投资基金等。

主动型(最低参与金额654.38+0万):本计划不片面强调中长期持有，而是将基本面分析与趋势技术分析相结合，通过对上市公司基本面的深入分析，构建备选股票池，通过对股票市场未来走势的判断，动态调整投资组合，在风险可控的前提下，实现投资收益最大化。本计划的投资范围包括:股票、权证等。

◆资产管理核心投研团队

葛轩

副总裁，分管公司资产管理业务；从事证券行业16年，曾任国信证券总裁助理、投资管理部总经理；博时基金总经理助理；鹏华基金总经理助理；金元证券副总裁。长期负责证券投资业务。

庄闵月

总经理，武汉大学经济学硕士，从事证券行业16年。历任销售部总经理；南方证券经纪管理总部副总经理；蔡襄证券华南业务总部总经理；上市公司独立董事；华西证券投资管理部总经理。负责公司的资产管理业务。

杨威

投资管理部，首席投资经理；美国纽约州立大学经济学硕士，从事证券行业10年。历任上海证券交易所国泰君安证券营业部交易员、交易部经理、研发部经理；华西证券营业部副总经理；华西证券研究咨询部总经理。擅长宏观策略研究和行业配置，投资风格稳健，兼具国际视野和本土经验。

邱广福

华南理工大学投资管理系，工学硕士，12年证券从业。曾在国信证券、华西证券从事行业及上市公司研究和公司投资管理工作。坚持价值投资理念，善于在宏观经济和行业变化中把握投资机会，在有效控制市场风险的前提下，为客户带来良好的投资回报。◆精英团队

华西证券研究咨询团队始终坚持严谨、客观、务实的研究风格，为投资者提供全方位、专业化的证券投资解决方案。研究团队由行业公司研究员组成，咨询团队由具有丰富投资经验的投资顾问组成。两者的有效结合有助于客户在研究支持的基础上进行个性化投资，从而实现自己的理财目标。行业公司研究员把握行业变化，深入研究行业龙头公司，跟踪对证券价格有决定性影响的事件，旨在让客户成为市场上5%信息优势群体的一员，抢先一步获得投资机会。投资顾问以丰富的投资经验，无时无刻不在为客户服务，及时了解和满足客户个性化的投研需求，时刻关注客户资产的变化，让客户在需要的时候听到我们的声音。

◆投资理念

很多投资者相信“更蠢的傻瓜”的投资理论。他们认为，只要有“更蠢的傻瓜”愿意以更高的价格购买资产，资产的价格就与其价值无关。当然，这可能是投资者获得一些利润的基础，但这是一个非常危险的游戏。因为人们无法保证在需要出售资产的时候，一定有这样一个“更蠢的傻瓜”。

我们的投资理念是:好的投资意味着投资者付出的价格等于或低于资产的价值。虽然往往会有一些股票在题材或概念的刺激下表现出大量的投机机会，但为了稳健增长，我们坚持在对上市公司实地考察的基础上对股票进行估值，从而在战略上实现“以现有价值基础抵御风险，以未来业绩增长实现盈利”的目标。

◆战略产品

年度、季度、月度投资策略报告，旨在为客户提供市场中长期投资线索和策略；策略周报、投资晨报、收盘总结，努力把握市场的短期波动和操作机会；快速反应临时策略报告，帮助客户解决对市场波动的疑惑，梳理判断逻辑。

◆性能描述

华西证券坚持“诚信稳健、客户至上、服务至上”的经营理念，以雄厚的资金实力、强大的销售队伍、高素质的专业人才和与国家证券管理部门良好的沟通能力，为客户提供一流、高效、全方位的服务。协助客户尽快通过主管部门的审核，以出色的推广能力确保客户融资成功。

◆过去的表现

金色公司。1-正成长组合:以成长股为主要选择对象，在选股和择时上结合基本面和技术趋势。组合以短线操作为主。该组合于2009年4月7日开始运作，至2010 10的10月20日，组合累计收益率为52.8%，同期沪深300指数累计涨幅为32.05%，组合超额收益率为20.75个百分点，明显领先大盘指数。

金罗盘2号波段股票推荐组合:根据市场时机、市场题材、市场风格、股价动量等因素，在没有重大基本面问题的公司中选择部分股票进行推荐。组合以短线操作为主。波段股推荐2008年2月13日上证指数4490.72点开始运行，产品运行近22个月。* * *推荐61股票，成功率83%；其中2009年推荐股票20只，成功率100%。截至6月5438+2009年2月，该组合6月31日累计收益率为507.3%，超过同期指数收益534.3%。该组合于2009年8月7日果断做空，基本规避了当期市场系统性下跌的风险。

黄金罗盘3号——动态价值组合:基于基本面量化模型分析，结合技术数据和资金趋势数据进行选股，在基本面风险相对可控的基础上，寻找成长溢价机会、低估纠错机会和趋势盈利机会。组合以中线操作为主，强调稳增长的风格。2009年4月8日至年末，该组合最终收益率为565，438+0.965，438+0%，期间最高收益率为72.68%。同期沪深300指数上涨38.76%，期间最高超额收益34.5个百分点。

短线点睛:产品以短线交易为基础，积极把握短线热点，深挖短线个股，每天9: 15前向客户推荐1-3只短线潜力股，在严格控制风险的前提下，尽可能帮助客户提高资金利用率。2009年，该产品在10个月内推荐了300只股票，80%的股票在推荐后10个交易日内涨幅超过5%，成为中国证券业同类产品的行业标杆。

基金投资组合:由5只基金组成的金融投资组合。重点是基本面分析和中长期投资。在操作风格上，以被动配置为主，结合少量波段操作，力求在不超过市场风险水平的前提下，为投资者提供中长期稳定的收益。该基金组合自2008年9月成立以来，累计收益率达到43.96%，超过业绩比较基准10.26%。

套利组合:主要投资于证券市场的低风险品种，适合风险承受能力低、收益稳定的投资者。该组合于2008年9月2日开始运行，初始资金为500万元。截止2010和65438+29 10月底，账户总市值为564.7万元，2009年年收益率为10.87%，总收益率为12.95%。根据华西证券公司的整体发展战略，自营投资业务积极探索具有证券公司特色的稳健投资模式。通过投资研究寻找投资机会，实施投资管理，最终实现公司自身资产的保值和稳定增值。

拥有一支经验丰富的专家投资团队，在行业研究和公司研究方面有着丰富的积累。已完成的证券投资项目涵盖不同行业、周期、项目类型和所有制形式，以股指期货和数据模型为代表的新投资理念正在逐步得到应用。

严格的投资流程管理，严格的职业道德原则，良好的风险控制体系。◆业务内容

战略客服部以向战略客户提供专业、全面、一站式服务为目标，致力于组织协调公司各类资源，建立公司总部级战略客户管理服务体系，开发和服务战略客户，包括地方政府、企业法人、上市公司及其股东、公募基金、合格境内外机构投资者、保险公司、社保公司、财务公司、信托公司、企业年金、私募基金等。

◆精英团队

华西证券战略客服部拥有一支浸淫中国资本市场十余年的专家级业务团队，致力于提供高水平、高质量的服务，满足战略客户的多层次需求。

◆经营理念

华西证券战略客户服务部秉承公司“助您成功，享成果”的经营理念，利用公司整体优势资源，满足战略客户多层次需求，提升公司战略客户服务水平。期货业务方面，华西证券成立全资子公司华西期货有限公司开展期货业务，华西证券营业部支持IB业务；

在直投业务方面，华西证券设立全资子公司华西金枝投资有限公司，开展直投业务。