为什么一个私募基金可以有很多壳？
私募登记备案制度实施两年以来，已有2万多家私募登记备案，但“空壳”私募——无备案资金的私募约占70%，“空壳”私募占用的监管资源有限。近期监管层切入“空壳”私募，也催生了私募的“保壳”运动。
如果首只私募基金产品未在规定期限内备案，“空壳”私募将面临被吊销牌照的风险。第一个截止日期是今年5月1。农历新年前，中国资产管理协会发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记的公告》规定，新登记的私募必须在6个月内备案；已登记12个月的私募必须在2016年5月1日前备案；登记时间不足12个月的私募应在2016年8月1日前备案。逾期未备案的私募，中国资产管理协会将注销其私募基金管理人登记。
哪些私募需要“保护”
1.第一只基金产品备案了吗？
◆如已备案基金产品，请直接查看第二条。
◆如果您尚未备案基金产品，请按照以下时间节点完成自查:
(1)截至2016年2月5日，如果注册已满12个月，必须在16年5月前备案基金产品；
(2)截至2016年2月5日，登记不足12个月的，必须在2016年8月1日前备案基金产品；
(3)2065 438+2006年2月5日后新注册为基金管理人的，必须在注册之日起6个月内进行基金产品备案。
◆自查完成后，你要迅速执行，否则中国基金业协会将取消你的基金经理注册。基金管理人注册被取消后，可以按照相关要求重新申请注册。
2.是否尽到及时报送和更新季度、年度、重大信息的义务？
◆请及时登录中国基金业协会网站私募基金登记备案系统()，履行季度、年度、重大信息报送和更新义务。
◆如已及时履行，请直接查看第三条。
◆如果您还没有及时履行，请从2016年2月5日起抓紧时间履行信息提交和更新义务，否则:
(1)在整改完成前，中国基金业协会将暂停受理您的基金产品备案申请；
(2)2次未完成上述信息更新义务的，中国基金业协会将您列入异常机构名单并公示；
(3)一旦基金管理人被公示为异常机构，即使你完成整改，恢复正常机构公示状态至少需要6个月。
3.是否被列入严重违法企业名单？
请登录“全国企业信用信息公示系统”中“严重违法企业名单”一栏，查询您是否被列入“严重违法企业名单”。
◆如果没有收录，请直接查看第四条。
◆如已被收录，请落实整改，否则:
(1)在整改完成前，中国基金业协会将暂停受理您的基金产品备案申请；
(2)中国基金业协会将你列为异常机构并公示；
(3)一旦基金管理人被公示为异常机构，即使你完成整改，恢复正常机构公示状态至少需要6个月。
4.是否在每年4月底前提交经会计师事务所审计的年度财务报告？
◆如果已经提交，请直接查看第五条。
◆如未提交，请抓紧时间落实整改，进行补充提交，否则:
(1)在整改完成前，中国基金业协会将暂停受理您的基金产品备案申请；
(2)中国基金业协会将你列为异常机构并公示；
(3)一旦基金管理人被公示为异常机构，即使你完成整改，恢复正常机构公示状态至少需要6个月。
5.是否向专业律师事务所提供相关法律意见？
◆自2016年2月5日起，申请私募基金管理人登记的，需要律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书；
◆已备案的基金产品未备案的，首次申请基金产品备案时需要补充律师事务所出具的私募基金管理人备案法律意见书；
◆如果基金产品已经登记备案，中国基金业协会将视情况要求您补充律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书，请做好准备；
◆2065 438+06年2月5日起申请变更下列重大事项的，需提交律师事务所出具的《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》:
(1)变更控股股东或实际控制人；
(二)变更法定代表人或者执行事务合伙人；
(三)私募基金管理人的名称和高级管理人员发生变更；
(四)私募基金管理人的分立或者合并；
(五)私募基金管理人或者高级管理人员有严重违法违规行为；
(六)依法解散、被撤销或者被宣告破产；
(七)其他可能损害投资者利益的重大事项。
(八)中国基金业协会审慎认定的其他重要事项。
6.你的高级管理层符合岗位设置的要求吗？
◆根据相关规定，基金管理人至少应有两名高级管理人员(包括法定代表人、执行事务合伙人(委任代表)、合规风险控制人、总经理、副总经理等。);其中，合规风控负责人必须设置，不得从事投资业务。
◆如已符合本岗位设置要求，请直接查看第七条。
◆如未达到相关要求，请抓紧时间落实整改，否则:
(1)律师事务所将无法为您出具无保留意见的私募基金管理人注册法律意见书；
(2)进一步，您将无法完成基金产品的备案。
7.贵公司高管是否具备基金从业资格？
◆根据相关规定，请检查以下内容:
(1)从事私募股权投资基金业务的，其高级管理人员应当全部取得任职资格；
(2)从事非私募证券投资基金业务的，至少应有两名高管人员取得该资格。同时，你的法定代表人、执行合伙人(指定代表)和合规风控负责人要取得这个资格。
◆如果您的高级管理人员具备资格，请提醒您的高级管理人员每年完成15小时的后续培训，以保持其基金资格。
◆如未达到相关要求，请抓紧时间落实整改，否则:
(1)律师事务所将无法为您出具无保留意见的私募基金管理人注册法律意见书；
(2)进一步，您将无法完成基金产品的备案。
8.是否建立了适合所从事私募基金管理业务类型的风险管控体系？
◆根据相关规定，您应当建立与您所从事的私募基金管理业务类型相适应的风险管控体系。包括(视具体业务类型而定)操作风险控制制度、信息披露制度、内部交易记录制度、防范内幕交易和利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审计流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关监管制度、公平交易制度(适用于私募投资基金业务)、从业人员证券交易申报制度。
◆如果你已经建立了相关制度，本文的自查完成。
◆如果没有建立相关制度，请抓紧时间落实整改，否则:
(1)律师事务所将无法为您出具无保留意见的私募基金管理人注册法律意见书；
(2)进一步，您将无法完成基金产品的备案。