证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
(一)《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形。
(二)因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚，执行期满未满3年的；
(三)被中国证监会撤销未逾3年；
(四)被中国证监会认定为不适当人选未逾2年；
(五)中国证监会认定的其他情形。
第八条取得证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人资格，应当具备下列基本条件:
(一)正直，品行良好；
(二)熟悉证券法律、行政法规、规章和其他规范性文件，具备履行职责所必需的管理能力。第九条取得董事、监事任职资格，除具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备下列条件:
(一)从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或经济工作5年以上；
(二)具有大专以上学历。
第十条取得独立董事任职资格，除具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备下列条件:
(一)从事证券、金融、法律、会计工作5年以上；
(二)具有大学本科以上学历和学士以上学位；
(三)有履行职责所必需的时间和精力。
第十一条独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者其他可能妨碍独立客观判断的情形。
下列人员不得担任证券公司的独立董事:
(一)在证券公司工作的人员或者其关联方、近亲属和主要社会关系人员；
(二)在下列机构任职的人员及其近亲属、主要社会关系人员:持有或者控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前五名股东单位、与证券公司有业务联系或者利益关系的机构；
(三)持有或者控制上市证券公司65，438+0%以上股权的自然人，上市证券公司前65，438+00名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其近亲属；
为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询服务的人员及其近亲属；
(五)最近1年内有前四项所列情形之一的人员；
(六)在其他证券公司担任独立董事以外职务的人员；
(七)中国证监会认定的其他人员。
第十二条取得董事长、副董事长、监事会主席的任职资格，除具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备下列条件:
(一)从事证券工作3年以上或金融、法律、会计工作5年以上，或经济工作10年以上；
(二)具有大学本科以上学历或者取得大学本科以上学位；
(三)通过中国证监会认可的资格测试。第十三条取得证券公司总经理、副总经理、财务总监、合规总监、董事会秘书、管理委员会、执行委员会及类似机构成员(以下简称经理)的任职资格，除具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备下列条件:
(一)从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；
(二)具有证券从业资格。
(三)具有大学本科以上学历或者取得大学本科以上学位；
(四)担任证券机构部门负责人2年以上，或者担任金融机构部门负责人4年以上，或者具有相当的岗位管理经验；
(五)通过中国证监会认可的资格测试。第十四条取得分支机构负责人任职资格，除具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备下列条件:
(一)从事证券工作3年以上或者经济工作5年以上；
(二)具有证券从业资格。
(三)具有大学本科以上学历或者取得大学本科以上学位。第十五条证券公司的法定代表人应当具有证券从业资格。
第十六条行使高级管理人员职责的证券公司董事、监事和其他人员，应当取得高级管理人员资格。
第十七条从事证券工作10年以上或者担任金融机构部门负责人8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事长、高级管理人员、分支机构负责人的任职资格，学历可以放宽至大专。
第十八条具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资等专业硕士以上学位的人员申请证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格的，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽。
第十九条在证券监管机构、自律监管机构或者其他具有证券监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，在申请高管人员和分支机构负责人的岗位任职资格时，可以免于证券从业资格的要求。