证券公司依法合规管理的难点及建议

由于其特殊性，我国证券公司内部法律合规部门必须独立于证券公司其他部门，由此可见合规管理的独立性是有效合规的前提。下面是我给你的硕士论文，希望能帮到你。详情请访问(www.oh100.com/bylw)。

摘要:近年来，我国证券公司违规数量逐渐增多，这与公司内部合法合规管理不到位有直接关系。本文重点分析了证券公司合法合规管理中存在的主要问题，并针对存在的问题提出了针对性的建议，对证券公司完善合规管理体系、塑造合规文化建设具有重要的现实意义。

关键词:证券公司；法律；合规管理；问题建议

一、证券公司合法合规的含义

随着中国证券业近20年的发展，证券公司开始更加注重内部的合法合规性。作为金融机构面临的核心风险之一，证券公司设立了法律合规部门负责合规风险，合规管理也因此成为证券公司风险管理的核心部门。在《证券公司合规管理实施细则》第二条中，中国证监会对合规管理的定义是:？证券公司制定并实施合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险。？因此，建立完善的合规管理体系是保证证券公司合法合规经营的重要手段，是增强我国证券公司核心竞争力的良好途径，对我国证券公司合规监管的制度转型具有重大影响。

二、证券公司法律合规管理中存在的问题

自2008年8月1日中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司合法合规管理体系逐步建立，但证券公司内部合法合规管理仍存在诸多问题，合法合规职能往往未能发挥应有的作用，主要面临以下困难:

1.法律合规管理的独立性不足

由于其特殊性，中国证券公司的内部法律与合规部门必须独立于证券公司的其他部门，这说明合规管理的独立性是有效合规的前提。但目前我国证券公司普遍存在合规管理独立性不足的问题，主要表现在高级管理人员的合规管理上。在很多情况下，公司的内部控制机制流于形式。虽然《证券公司合规管理实施条例》明确规定，证券公司合规经理具有一定的独立性，但由于合规管理部门乃至合规总监都受到高级管理人员的间接约束，特别是在薪酬、福利、绩效考核等方面，很难保证法律合规的独立性。

2.法律合规管理部的职责不分主次。

目前，我国证券公司的组织结构体系一般包括董事会、监事会、管理层、各职能部门和分支机构。组织体系下的所有部门应负责其业务的合规监管，而法律与合规部应审查所有部门的合规情况。但法律与合规部更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，确保证券公司能够规避可能给公司造成巨大损失的合规风险。目前，证券公司高级管理层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须重点关注合规管理的行为。但实际操作中，法律合规部很少合规操作管理层的业务，更多的是检查业务部门的业务是否合规。业务部门为了规避法律责任，将审查法律合规的任务完全交给法律合规部，显得专注于日常的常规合规业务，而忽略了对管理层来说最重要的合规工作。

3.法律合规部已成为应对外部监管的专职机构。

因为证券公司法律合规部不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益。因此，很多中小证券公司在法律合规部门建设上落后于经济业务部门，存在人员配备少、管理层重视程度低等情况。甚至个别证券公司的合规管理流于形式，设立法律合规部的目的是为了应对外部监管机构的监管，工作职责全部放在外部监管机构身上。公关？其实，只要外部监管能处理自如，证券公司的合法合规就完成了。

4.法律合规专业人才匮乏，合规人才培养机制缺失。

因为证券公司的法律合规是近几年才刚刚起步，对合规人才的需求并不是很大。通常证券公司法律合规部的员工不超过5人，法律合规部的员工大部分是从审计、风险管理部门抽调的具有法律背景的人员，但这与法律合规的岗位要求相差甚远。随着近年来融资融券、股指期货等新型金融创新产品的推出，对法律合规人才的职业要求更加严格。复合型人才除了自身的法律背景外，最好掌握一些财务、金融、计算机方面的知识，了解其他业务岗位的工作职责和工作流程。可见法律合规人才的职业要求是比较高的。但目前证券公司对合规人才的培养非常忽视，缺乏像券商营业部那样的培养机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，高素质的法律合规人才队伍亟待加强。

三。对证券公司依法合规管理的建议

1.完善合法合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性。

合规管理缺乏独立性的问题长期存在，需要理顺法律合规部、管理层和各职能部门之间的关系。因此，笔者建议，法律合规部门，尤其是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤，必须独立于管理层，合规总监的直接上级应该是董事会，直接对董事会负责。对合规总监下属部门的考核也应由合规总监独立考核，并接受监事会或董事会的监督。此外，法律合规部要加强主动合规，积极配合其他业务部门履行职责，确保证券公司合规经营。

2.明确各部门合规管理职责，推动各证券公司合规。

《证券公司合规管理试行规定》第三条规定:证券公司合规管理应当覆盖公司所有业务、部门、分支机构和全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。？从规定中可以看出，法律合规的管理不仅是合规部的责任，也是法律合规部的责任。现实中，证券公司各营业部对本部门内的各类合同或投资项目、产品业务计划都要求有法律合规部。签字？法律合规部承担业务部门的合规责任，违背了全面合规的理念。因此，笔者建议证券公司应制定法律合规审查的相关主体和责任，合规审查的责任应明确到各个部门，而法律合规部门可以重点审查公司的各项制度和管理层的决策，既保证了合规管理的有效性，也促进了各证券公司良好的合规氛围。

3.加强证券公司合规文化建设。

证券公司合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作联系起来，在工作中自觉约束自己合规，降低证券公司的合规风险。因此，笔者建议，建设公司的合规文化，法律合规部首先要以身作则，遵守法律法规和公司内部规定。其次，法律与合规部要定期对公司员工进行合规培训，并与员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，应允许管理层支持合规文化的推广。建议管理层总经理或副总经理担任合规文化建设负责人，合规总监担任副职，有利于合规文化建设在政策执行中的保障。

4.注重培养高素质的职业法律合规人才。

目前证券公司法律合规部的现状表现为合规人员需求量小，但专业要求高，招不到合适员工的现象时有发生，不利于证券公司内部合规管理的开展，优秀人才的缺乏严重影响合规管理的质量。所以笔者建议法律合规人才的培养是一项长期的工作，可以从公司每年招聘的应届大学生中挑选有潜力的。这些大学生应该具有复合型的专业背景，然后经过一两年的轮岗，将他们放到法律合规岗位上，不仅有助于法律合规人才熟悉各个业务部门的流程，方便合规工作，还能逐步加强合规部门在公司的影响力。

四。结论

随着近年来中国证券业的快速发展，其业务日益国际化、综合化和复杂化，合规风险也日趋复杂。加强合规风险管理既是监管机构监管的重点，也是证券公司追求的目标。特别是《证券公司合规管理试行规定》颁布后，越来越多的证券公司在内部建立了法律合规管理制度，也设立了法律合规部门，防范内部合规风险。然而，由于我国证券公司的法律合规建设刚刚起步，法律合规管理存在很多困难，特别是合规管理缺乏独立性，企业合规文化缺乏，人才队伍缺乏专业性。中国证券公司的合法合规管理要达到国际水平还有很长的路要走。

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