董正清非法获利
投资延边公路的7000多万元只是董德伟控制的一部分资金。到案发时,董德伟的股票账户上约有6543.8+56亿元,所持股票不仅仅是延边公路,而是十几只。董德伟给了董正清很多资金支持。2004年9月7日,为了对抗中信证券(600030)的收购,广发证券员工持股会成立了深圳吉富创业投资有限公司,其中董正清成为最大出资股东,出资额为800万元,董正清称是向董德伟借的。此外,上市公司深深房()在2004年中报中披露,广州格力实业股份有限公司以3770万元在公开拍卖中买入深房持有的广发证券2.45%股权,而由于时任广发证券总裁董正清夫妇共同持有广州格力60%股权,此事引来诸多质疑,也导致董正清于2006年2月被证监会通报批评。
董正清当庭表示,广州格瑞尔成立的资金也是向董德伟借的。对于延边公路这只总股本只有184110000股,流通股本只有9318000股的小盘低价股,董德伟买入的1457000多股占流通股本的15.6%,占总股本的7.9%。为保护中小投资者利益,防止大机构投资者操纵股价,《证券法》规定,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当自该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,通知上市公司并公告,并履行相关法律规定的义务。但延边公路从未对此事进行过公告。此外,2006年一季报和中报的延边公路前十大流通股东中,董德伟完全缺席。
董德伟是如何“隐身”的,一直是个谜,答案也在庭审中揭晓。董德伟实际操纵33个资金账户,这些资金账户下有100多个股东账户,俗称拖拉机账户。虽然拖拉机账户是用来操作的,但是从延边公路2006年一季报和中报可以明显看出,有资金吸纳大量筹码的痕迹。从延边路股东人数的变化来看,从2005年一季报、中报、年报数据可以看出,延边路股东人数分散且稳定,股东人数一直保持在40507-42383人之间。但2006年一季度,股东人数开始集中,股东人数从2005年的40507人下降到2006年一季度的38557人,这还不是最明显的。到2006年发布中期报告时,股东人数进一步缩水至28964人,较一季度减少24.9%。从股东人数的急剧减少可以清楚地判断出,有人在大量吸收筹码。在此期间,延边公路的股价也一改不温不火的走势,一路飙升。2006年4月26日,该股开盘2.86元,收盘3.15元,涨幅7.88%。此后连续五个交易日以涨停报收,成交量也放大至之前的几倍至十倍,拉动速度明显高于大盘。此后持续上涨,6月3日停牌前三个交易日已拉三个涨停。至此,S延边路的股价从起步时的2.86元/股涨到了8.06元/股。延边公路的股价变动引起了监管部门的关注。2006年7月31日,深交所市场监管部正式发函广发证券,对广发证券客户持有的延边公路所有账户信息进行调查。要求广发证券提供相关账户信息,包括实际控制人和资金背景。董正卿早已开始对此未雨绸缪。2006年6月下旬,董正清给大学同学赵舒雅打电话,说弟弟有事找他,这件事就是让赵舒雅伪造一份41.5万元的借款证明协议。赵舒雅因为他的面子而同意了。签署这份协议的目的是为了证明董德伟购买的部分股份属于赵舒雅,以解决董德伟在延边公路超比例持仓导致需要“举牌”的问题。