南京证券的适当性评价在哪里?
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一、南京证券
南京证券有限责任公司成立于1990,总部位于南京,是江苏省首家专业证券公司,全国首批规范化证券公司。2005年受中国证监会委托管理西北证券有限责任公司,2007年7月获得创新试点证券公司资格。南京证券公司注册资本1771亿元,净资产30多亿元。是国内规模适度、平台完备、业绩显著、特色鲜明的创新试点券商,也是国内唯一一家成立以来连续23年从未亏损、持续盈利、高收益的证券公司。在国内行业综合指数评级中,南京证券已晋升为证券公司。
二。证券公司场外期权业务
1.证券公司开展场外期权业务,分为一级交易商和二级交易商。
2.最近一年分类评级为A类、AA级以上的证券公司已经中国证监会批准;证券公司经批准可以成为一级交易商,最近一年分类评级在A级以上的证券公司经中国证券业协会(以下简称协会)备案后可以成为二级交易商。未成为交易商的证券公司不得与客户从事场外期权业务。
3.一级交易商可以在沪深交易所开立个股套期保值交易专用账户,直接进行套期保值交易。
一级交易商应根据自身的合约设计要求和标的物范围,决定是否接受二级交易商的单项套期保值交易。一级交易商应当建立公平、公正的个股期权报价机制,不得利用其交易优势进行不正当竞争。
4.二级交易商只能与一级交易商对冲个股,不得自行或与一级交易商以外的交易对手对冲场内个股。
根据分类监管规定,证券公司存在挪用客户资产、非法委托理财、虚假财务信息、恶意逃避监管、股东虚假出资、抽逃出资等违法行为。评估期内,公司分类结果将下调三个等级;情节严重的,公司分类结果直接认定为D级,D级券商风险管理能力较低,潜在风险可能超过公司承受能力。