证券公司对信息墙系统的建设和实施,主要职责不包括()。
答案:b
本课题考察证券公司信息墙系统的建立和实施的职责分工。根据《证券公司信息墙系统指引》,董事会、管理层、各业务部门及分支机构、工作人员、合规总监、合规部的具体职责如下:1。证券公司董事会和经营管理的主要负责人是公司信息墙系统整体有效性的最终责任人;选项c和d包括。2.各业务部门和分支机构负责人负责本部门、本机构实施信息墙系统的有效性管理;a选项包括。3.证券公司工作人员在执业活动中对遵守信息隔离制度负有直接责任;4.合规总监和合规部负责协助董事会和管理层建立信息壁垒相关制度,并负责审查、监督、检查、咨询和培训;监督人不属于需要承担责任的主体。所以选项b不包括。所以本题选择选项b。