内部控制工作总结

时间总是在不经意间溜走，我们的工作也到了尾声。回顾这段时间，我们的工作能力和阅历都有所成长，是时候做好工作总结了。那么，你了解过工作总结吗？以下是我为你收集的内控工作总结(一般5篇)，欢迎分享。

内部控制工作总结1 1，道德和价值观

诚信和道德价值观是控制环境的重要组成部分，影响着重要业务流程的设计和运行。内部控制的有效性直接取决于负责建立、管理和监测内部控制的人员的廉正和道德价值观。单位中是否有道德行为的准则，以及这些准则在单位内部是如何传达和执行的，决定了能否产生诚实的道德行为。

(1)领导伦理和价值观有杠杆作用。

诚信原则和道德价值观主要看单位负责人。严格并始终如一地保持诚实的行为和道德标准，任何人不得凌驾于内部控制制度之上。负责人要以身作则，传达给全体员工。

(2)制定行为准则和其他原则

确定可接受的商业惯例、处理利益冲突的方式以及员工行为的道德标准，并确保这些准则和原则的有效实施。规定员工的精神规范、gfd、工作纪律、待人接物、环境卫生、组织管理、违反守则的处理方法。

可以通过标语、宣传册、培训等手段促进内部员工对公司理念的理解和接受，让员工了解和掌握公司的文化和管理理念。

(3)处罚规定。

对于偏离联检组政策和程序以及违反行为守则的行为，可以采取补救措施。确保该单位的员工了解这些措施。

(4)管理者对干预正常程序或凌驾制度行为的态度要始终重视管理者对干预正常程序或越权行为的态度。

(5)面对不切实际的目标的压力

管理层在制定关键绩效指标时，要考虑适当的和不切实际的目标，这些目标会导致员工失去热情和欺诈。

2.管理哲学和管理风格

单位管理者的思想、方法和风格通常会从三个方面极大地影响控制环境:

一是管理者对风险的态度和控制风险的方法；

第二，为了实现预算等财务和经营目标，重视内部控制；

第三，管理者对会计报表的态度和采取的行动。

(1)管理的主导作用

管理层负责本单位管理服务活动的运作以及管理策略和程序的制定、实施和监督。控制环境的每个方面都受到管理层采取的措施和决策的极大影响。当管理层由一个或几个人主导时，管理层的理念和经营风格对内部控制的影响尤为突出。

(2)管理哲学

管理的概念包括管理层对内部控制的概念，即管理层对内部控制的重视程度和具体的控制实施环境。管理层对内部控制的重视将有助于控制的有效实施。如果这个单位的负责人不重视内部控制，甚至反对内部控制，那么这个单位的内部控制制度就是一句空话。衡量管理层对内部控制重视程度的一个重要标准是，管理层在收到关于内部控制薄弱环节和违规行为的报告时，是否做出了适当的回应。管理层及时发布整改措施，表明其对内部控制的重视，也有利于强化单位内部控制意识。

(3)管理风格

管理层的管理风格是指管理层能够接受的经营风险的性质。

管理理念和管理风格通常会对企业产生普遍而深入的影响。这些影响是无形的，但可以发现一些积极和消极的迹象。

3.文化建设

文化建设是行政机关的灵魂，是推动行政机关发展的不竭动力。它包含非常丰富的内容，其核心是行政机构的精神和价值观。这里的价值观不是指行政事业单位管理中的各种文化现象，而是指行政事业单位员工在工作和管理中所持有的价值观。

行政事业单位要重视文化建设在实现发展战略中不可或缺的作用，加大投入，完善保障机制，防止和避免形式主义。各单位要根据发展战略和自身特点，总结优良传统，挖掘文化底蕴，提炼核心价值观，确定文化建设的目标和内容。单位主要负责人要在文化建设中发挥表率作用，以自己的优秀品格和脚踏实地的工作作风影响整个团队，营造积极向上的文化环境。行政事业单位员工应当遵守员工行为规范，忠于职守，勤勉尽责。

行政事业单位应当建立文化评估制度，分析总结文化对本单位发展的积极作用，研究发现不利于本单位发展的文化因素，及时采取措施加以改进。对单位文化的评价，应重点关注员工对单位核心价值的认同感、对品牌的社会认可度、对各种文化融合的参与度、员工对单位未来发展的信心。

(2)风险评估

风险评估是指对行政事业单位在管理服务活动中与实现内部控制目标相关的风险进行及时识别和系统分析，并合理确定风险应对策略。风险因素、风险事件和风险结果是风险的基本要素，风险因素是风险形成的必要条件，是风险产生和存在的前提。

行政事业单位风险评估程序应当考虑相关风险的征兆、可能影响单位目标实现的外部和内部因素，这些程序应当对风险进行分析，为风险管理提供依据。

从风险意识出发的风险管理主要包括风险分析、风险评估和风险控制。

风险是不确定的，由许多事件的概率决定。因此，很难预测和预防。追求风险与收益的平衡优化。

1，风险控制目标

内部控制是为了实现组织目标，因此，风险控制是为组织目标服务的。行政事业单位应当根据管理和服务目标，评估影响目标实现的相关风险，并分析原因。

为有效实施风险控制，我局组织相关人员按照一定程序组织实施风险评估和应对。风险控制组织实施的流程是:

①制定风险管理计划；

②风险识别；

③风险评估；

④风险管理策略的选择；

⑤风险管理战略的实施；

⑥对风险管理战略实施情况的评估。

2.风险容忍

行政事业单位在进行风险评估时，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，并确定相应的风险容忍度。风险承受能力是行政事业单位能够承受的风险限度，包括整体风险承受能力和业务层面可接受的风险水平。

不可能完全规避各种风险，不符合辩证思维。因此，行政事业单位应评估本单位的风险承受能力，以确定在外部或内部因素发生变化时，哪些风险是可以承受的，哪些风险是必须避免和防范的。

风险承受能力关系到行政事业单位管理服务活动的性质、社会影响、权责、经济后果和客户评价。工作性质特殊、社会影响大、经济后果严重的单位，风险承受能力较小，反之，风险承受能力可能较大。

单位规模相对较大、资源实力较强、受法律法规处罚较小的行政事业单位，风险承受能力较大。反之，风险承受能力可能更小。

风险承受能力的评价取决于风险可能造成的损失与规避风险所产生的费用或成本之间的关系，包括经济成本、社会成本和政治成本。

3.风险辨认

风险识别是发现风险和评估风险大小的程序。行政事业单位的风险识别和评估程序应当考虑相关风险的征兆，包括管理层面和服务活动层面。风险识别和评估程序应考虑可能影响目标实现的外部和内部因素，并应对风险进行分析。

2 xx年以来内控工作总结，结合个人金融业务特点，我部在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强管理，召开主任办公会议和部门全体会议，对相关内控工作进行部署。我部近期内部控制工作报告如下:

1)商业。

我部对信用卡业务进行了一次检查，客户档案、密码信封、库存、成品都是一致的。

(二)加强内控合规建设。

内控合规官调整落实。根据个人金融部实际情况，任命副主任为牵头人，任命xx等几位同志为个人金融部内控合规官。还计划在部门内每季度召开一次案件形势分析会，加强对所辖风险和自身风险的认识。此外，要求合规官在季度案件形势分析会上提出建设性意见，并在会上进行评估。

3)强调业务学习和规章制度学习的重要性。

每月至少部署2天，开展部门全体员工业务知识、政策法规和规章制度的集中学习，营造良好的学习氛围。加强员工的思想教育，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

4)对外围系统柜员进行全面清理。

为加强内部控制，我部及时对信用卡系统和零售信贷系统的操作管理柜员进行了清理和更新，并对清理和更新情况进行了登记。近期，为进一步提升全行内控管理水平，保持各项业务健康持续发展，工商银行临沂分行采取三项措施加强全行内控管理。

1.加强内部控制的精细化、规范化管理。

在认真总结经验、查找内控管理不足和漏洞的基础上，内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细化规范化管理实施方案》，并在全行推行。方案要求，全行内控管理必须从基础工作抓起，严格按照上级行内控管理和操作标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理发现问题的整改和处罚措施，努力做好内控管理各项工作，实现科学管理目标。根据该计划，各专业处室也结合自身实际制定了内控精细化、规范化管理工作计划。

2、加大城市部门室内控制管理考核挂钩力度。

为强化市直各部室内控管理责任落实，从今年起，上级行和外部监管部门各类检查发现的问题及整改情况，以扣分方式纳入各部室绩效评价得分。考核时，根据发现问题的性质和严重程度，将问题分为一般问题、严重问题、严重问题和重大违规问题四个等级，考核检查中发现问题的整改率。按项目分别统计，扣分。

3.加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度。

进一步规范操作流程，特别是争取信贷业务管理取得新突破，全面扭转粗放经营的被动局面，提高风险防控能力，实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务及其他业务全面健康稳定可持续发展。

内部控制工作总结。推进安全标准化，实施全过程风险管理，完善公司安全管理体系。

从xx年开始，我们办公室率先推动公司的安全标准化。我处在原有职业健康安全管理体系的基础上，制定了安全标准化实施方案，清理了公司各环节各层次的安全管理流程，完善了规章制度、岗位安全管理，组织了现场安全整改。经过两年的努力，公司于xx年10月27日，165438通过了市安监局化学品注册处组织的标准验收，达到国家安全标准化二级企业的要求。

安全标准化的核心是实施全过程风险管理，建立pdca管理模式，持续改进安全绩效。根据这一要求，我办每年组织各单位进行一次全面的安全风险识别和风险控制效果评估；对于维修、技改、变更等非常规活动，坚持实施前进行风险评估，制定并实施风险控制措施，实施中进行检查确认，实施后进行验证和效果评估；特别是对重大危险源和重大风险，要求制定预案和专项控制方案。通过这些手段，公司生产经营中的安全风险始终处于受控状态。

第二，建立健全公司的规章制度，规范各个环节的安全管理。

为了规范公司各个层面、各个环节的安全管理，我组织相关职能部门对xx的企业安全管理体系进行了全面的梳理和补充，经过8个月的努力，我形成了安全管理体系汇编。本制度汇编包括综合管理、组织措施、危险作业、技术规范、职业卫生五大类43项制度。随着形势的变化，我处及时组织了汇编的评审和修订工作，并于今年上半年完成了对原汇编的全面修订，发布了公司安全管理体系，使公司安全管理体系由原来的5大类43个体系完善为10大类62个体系。从制度层面使公司层面和各环节的安全管理持续符合国家法律、法规、标准和其他要求。

三、规范操作票台帐，严格审批危险作业，确保生产过程安全。

近年来，我公司不断改进和完善公司的各项安全管理台帐和操作票。截至目前，已建立安全管理台帐24个，危险作业票10张，并指导各单位正确使用。生产现场是我们安全管理工作的重点，安排两个人负责危险作业的审批和现场安全管理，确保危险作业的全过程处于有效监控之下。

四、开展安全检查，排查各类隐患和问题，监督安全制度和规程的执行。

我办坚持每月组织一次全厂综合检查，每周对重大危险源、关键装置、重要物料管道、危险场所进行一次安全大检查，每天对全公司生产现场进行不定期的巡视检查，发现隐患和问题，责令责任单位或人员整改。例如，今天前三季度共排出隐患和问题78个，发出隐患整体告知6份，违法告知卡3张，将有效消除隐患，规范人员行为，确保，

五、开展安全教育，提高全体员工的安全素质。

我处严格执行“三级安全教育”，按要求对新员工进行公司级教育。同时督促检查二、三级安全教育，使其熟悉和掌握必要的安全技术知识和自我保护技能，符合要求后才能上岗。监督二级单位按要求对转岗、转产、复工人员进行安全技能和岗位操作方法培训，经考核合格后方可上岗作业。对外单位人员严格进行公司级安全教育，对所在单位进行车间级安全教育。只有通过考试后，他们才能被允许进行建筑工作。我部每季度根据各班组实际情况制定安全班组活动计划，编写学习资料，指导各班组开展安全活动，每月检查确认，确保安全活动质量。我处定期识别特种作业人员的培训需求，制定培训计划，开办培训课程，使全公司特种作业人员有效持证率始终保持在100%。

六、开展职业卫生工作，加强员工的劳动保护。

我处按照国家要求定期上报公司工作场所职业危害因素，定期组织员工进行职业健康检查，发现问题立即协调相关单位解决，建立健全职业健康监护档案。组织对职业危害因素的定期监测，并向员工公布；督促各单位加强职业卫生设施和作业场所管理，确保有害因素浓度(强度)符合国家标准，保障从业人员健康。及时按标准为员工发放劳动保护用品，并指导员工正确使用，有效保障了员工的健康和安全。

七、完善应急救援预案体系，定期组织演练，增强应急能力。

xx年，我处组织编制了公司化学事故应急救援预案。通过持续改进，建立了较为完善的应急预案体系，包括公司综合应急预案、专项应急预案和现场处置预案，建立了分级响应机制，完善了应急响应流程，有利于提高公司应急响应能力。每年组织一次综合或专项演练，每半年组织一次关键装置关键部位现场处置预案演练，不断提高公司应急能力和全体员工应急处置技能。

八、依法办理相关证照，确保公司合法经营。

我公司办理的许可证包括安全生产许可证、危险化学品登记证、易制毒化学品生产备案证、监控化学品生产专项许可证、工业产品生产许可证等。根据相应的考核细则，我办对资料档案进行了整理和组织生产现场的整改，均按期完成了取证换证工作。

九、严格安全评估，提高安全绩效。

我办严格执行公司安全风险责任考核制度，坚持每月对各单位安全目标实现情况、安全责任落实情况、安全双基工作完成情况进行一次全面检查考核，提出整改和预防措施及方案，促进了安全责任制的落实和公司整体安全绩效的提升。总体而言，安全管理业务流程顺畅，安全风险得到有效控制。但是，仍然存在许多不确定因素，如人员安全行为的控制是一个难点，现场隐患是动态的。这就要求我们进一步完善安全标准化工作，尤其是注重细节的管理。

内部控制工作总结4根据公司要求，我室对本节涉及的工作进行了全面梳理和自查，具体环境如下:

1.推进维稳标准化，落实风险管理全流程，完善公司维稳管理体系。

从xx年开始，我们办公室率先推动公司的稳定和规范。在原有职业健康稳定管理体系的基础上，我们办公室是一个相对稳定和规范的模型，我们制定了标准化的稳定实施计划，管理公司各个关键层级的稳定管理流程，制定了完善的规章制度，稳定地处理作业，并建设了现场稳定和整改。经过两年的努力，公司于xx年10月27日通过了市安监局化学品注册处的标准验收，165438，达到了国家稳定标准化二级企业的要求。

稳定标准化的核心是实施全过程风险管理，建立PDCA管理模式，持续改革稳定绩效。根据这一要求，我们施工单位每年都要进行一次全面的稳定性风险识别和风险控制结果评估；对检查、技改、变更等非常规活动，坚决要求履约前进行风险评估，制定措施把握风险，履约中进行检查确认，对滞后行进行核查和结果评估；特别是对于巨大的危机源和巨大的风险，要求制定预案和专项的把握方案。通过对这些策略的探讨，保证了公司生产经营中的稳定性风险得到控制。

2.建立快乐公司的规章制度，为每个关键的安身立命树立榜样。

为了处理一个模型公司的所有层面和关键问题，我在xx年建立一个连贯的本能功能的部分，全面整理和补充企业的处理系统，以保持稳定。经过八个月的努力，我形成了稳定处理系统的编制。这份赛道系统汇编包括综合管理、施工方法、危机教训、技能模型和职业健康五大类43个赛道系统。随着形势的变化，我局及时对编制进行了审核和修订，并于今年上半年完成了对原编制的全面修订，下发了公司《稳定管理体系》(2009年版)，将公司稳定管理体系由原来的5大类43个体系变更为10大类62个体系。使公司层面和关键稳定管理轨道层面持续满足国家法律标准、规范和其他要求。

3、建立作业票台帐，严格危机作业审批，确保生产过程的稳定。

多年来，我公司不断改革和完善公司各种维稳管理台帐和作业票。截至目前，已建立稳定管理账号24个，危机作业票10张，已教会各单位准确、示范性使用。生产现场是我们维稳管理工作的重点，专门安排两个人负责危机作业审批和现场维稳管理，确保危机作业全过程处于有效监控之下。

4.开展稳性检查，排查各类隐患和问题，督促稳性轨制度和规定的落实。

我办公室每月组织一次全厂综合检查，每周对巨大的危机源、关键装配、严密的物料管道、危机情况下的稳定性检查作业进行一次专项检查，每天对全公司生产现场进行不定期的巡视检查。发现隐患和问题，责令责任单位或人员整改。比如这一天第三季度排除隐患和问题78个，治理隐患6个，开违章告知卡3张，将有效消除隐患和事故。

5.开展稳定教育，提高全体员工的稳定素质。

我处严格执行“三级维稳指令”，按要求对新员工进行公司级指令。同时督促、检查、给予三级稳操指导，使其熟悉和掌握必要的稳操技能和自我保护技能知识，符合要求后方可上岗操作。督促二级单位对转岗、转业、复工人员进行培训，按要求进行维稳技能和岗亭操纵培训。只有通过考试后，他们才能上岗。对外单位人员进行严格的公司级稳定教育，对作业所在单位进行车间级稳定教育，经考核合格后，方可进行施工作业。我部每季度根据各队实际环境制定队稳定活动策划和学习作风的材料，教各队开展稳定活动，每月检查确认，确保稳定活动质量。我处按期识别特种作业人员培训需求，制定培训计划，建立培训课程，使全公司特种作业人员有效持证率始终保持在100%。

6.开展职业卫生工作，加强员工安全。

我处按照国家要求按期上报公司作业场合的职业风险状况，建设员工按期进行职业健康检查，发现问题立即与相关单位协调处理，建立健康的职业健康监护档案。按期建立职业风险识别监控，并向员工公布；督促各单位加强职业卫生措施和作业场合的处理，确保风险识别浓度(强度)符合国家标准，保护员工健康。及时按标准为员工发放劳动保护用品，并教员工正确使用，有效保障了员工的健康和稳定。

7.完善应急预案体系，按期组织演练，强化应急技能。

xx年我们结构风格公司要做一个化学事故的救援方案。经过持续、满意的协商，建立了较为满意的应急预案体系，包括公司综合应急预案、专项应急预案和现场处理预案，并建立了分级响应机制，完善了应急响应流程，有利于提高公司应急响应技能。每年施工一次综合或专项演练，每半年施工一次关键总成件，开展现场处置方案演练，不断提高公司应急能力和全体员工的应急处置技能。

8、根据相关许可，保证公司合法规划。

公司安排我处认真办理的证照有《稳定生产许可证》、《危险化学品登记证》、《易制毒化学品生产备案证》、《监控化学品生产专项许可证》、《工业产品生产许可证》。根据应对评估细则，我处对资料文件进行了整理，对生产现场进行了整改，均如期结束了取证换证工作。

9、严格稳定评估，提高稳定性能。

我办严格执行公司维稳风险责任考核制度，每月对各单位维稳目标完成情况、维稳责任落实情况、维稳双基工作完成情况进行坚决检查和评估，并启动纠正预防措施和规划，提高了维稳责任制的落实和公司集体维稳绩效的进度。

整体来看，维稳的交易流程顺畅，维稳风险得到有效把握。但仍存在诸多身份不确定的影响，如人员稳定动作难以把握、现场隐患动态变化等。这就要求我们进一步完善标准化工作，尤其是要珍惜细节的处理。

内控工作总结5是集团全面实施内控工作的重要一年，也是公司开展内控工作的第一年。为提升企业风险管控能力，推进公司内部规范管理，公司按照集团内控工作的总体部署，以“一标两指引”为基础，以《集团内部控制管理指引》为指导，结合公司外部环境和内部管理实际，全面开展内控工作，圆满完成集团下达的各项任务，规范管理和风险管理取得较大进展。

一是公司领导重视，全员参与，内控工作稳步推进。

一是公司建立了“三级内控管理体系”，总经理为第一责任人，财务部为内控责任部门，并指定公司内控专员。公司其他相关部门分管领导直接负责，部门有专门的干部。

公司内控部组织各部门对“一个规范、两个指引”进行学习、讨论和指导，根据相关性合理分配内控工作。各部门各司其职，职责明确。跨部门业务由公司内控专员协调，相关部门相互配合，做到规范、合理、互补，使内控工作有序进行。

第二，结合公司实际情况，注重重点管控，实现内控计划的目标。

各部门在公司内部控制管理体系的指导下，从公司实际出发，理顺公司业务操作流程，梳理现有管理手段和体系文件，依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》梳理出65，438+002个业务流程(含65，438+0个补充流程)，梳理出59个管理文件，并按流程绘制流程图。并完成相应的权限引导。

公司在《集团内部控制管理指引》的指导下，以公司日常工作为出发点，结合各部门原有的职责和岗位说明书，编制了《内部控制管理手册》，作为公司内部控制工作的指导性文件。手册明确了公司内部控制的基本原则、组织结构和职责，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对公司内部控制进行了规范。同时，结合内控工作的开展，公司对原有的岗位说明书、规章制度等进行了重新梳理和更新。，作为内部控制工作有序开展的有力保证。

第三，认清内控现状，理顺管理脉络。

建立考核主体正确、考核对象明确、考核内容清晰、考核责任明确、考核结果客观真实、有据可依的完整考核体系，制定适合本单位实际情况的内控建设管理考核办法，更好地落实内控管理手册内容。通过设置相关考核指标并进行考核，促进本单位组织体系和管理制度的持续改进和完善，内部控制的有效实施和推进，内部控制信息化应用的稳步发展，及时的自我评估，准确的缺陷识别，及时彻底的整改，完善流程规范管理，优化流程控制，持续提高风险防范能力。

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