六张票指向这个经纪人！股票质押业务的重灾区发生了什么？
信托负责人
因隐瞒一致行动人之间的关系被处罚
相关行政监管措施决定书显示，北京证监局已采取行政监管措施，责令重庆国际信托改正。
北京证监局称，重庆国际信托作为国都证券的股东，存在以下问题:一是未向国都证券如实说明与国都证券其他股东的关系；二是与有关联关系且一致行动的股东合并持股比例可能对国都证券的经营产生重大影响，但国都证券未被告知；三是违规通过股票质押协议与国都证券多名股东转让表决权等股东权利，扩大你公司作为国都证券股东的影响力；四是利用对国都证券经营管理的影响力，通过不当关联交易获利。
国都证券现任董事长翁解珍与重庆国际信托关系密切。2017年年中，时任国都证券董事长的王绍华报警称失联。时任重庆国际信托董事长的翁解珍暂代董事长职务。长期代理董事长后，2020年4月，翁解珍正式当选国都证券董事长。
重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司也因隐瞒一致行动人关系被北京证监局处罚。作为国都证券的股东，未能如实说明与国都证券其他股东的关系，违反了《证券公司股权管理规定》第二十二条的相关规定。北京证监局采取行政监管措施，责令其改正。
4名股东
因非法转让投票权而被点名。
除重庆国际信托和重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司外，国都证券另有4名股东因违规转让表决权被处罚。
上海北盛企业发展有限公司作为股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东非法转让表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。北京证监局决定采取行政监管措施，责令其改正。
2019年6月至20212年6月，深圳华融泰资产管理有限公司通过股票质押协议向国都证券其他股东违规转让表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。2021 65438+2月，解除违法质押协议，国都证券股权转出。北京证监局决定采取出具警示函的行政监管措施。
2021至1至2022年6月，北京国瑞金泉投资有限公司作为国都证券的股东，通过《股票质押协议》向国都证券其他股东非法转让表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理条例》第二十五条第二款的有关规定。2022年6月，解除非法质押协议。北京证监局决定采取出具警示函的行政监管措施。
东方创业投资管理有限公司作为国都证券的股东，通过股票质押协议向国都证券其他股东非法转让表决权等股东权利，违反了《证券公司股权管理规定》第二十五条第二款的相关规定。北京证监局决定采取行政监管措施，责令其改正。
在北京证监局点名的上述股东中，重庆国际信托持股5.28%，为国都证券第五大股东。东方创业投资管理有限公司持股5.13%，为第六大股东；重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司持股3.77%，为国都证券第九大股东。被罚股东的持股比例已经超过国都证券第一大股东程心信托的持股比例。
国都证券及其股东
多次因股权质押业务被罚。
事实上，国都证券及其股东已多次因股权质押业务被处罚。
2020年3月6日，北京证监局对国都证券作出行政监管措施决定。华融泰资产管理有限公司作为国都证券的股东，于2009年10月65438+2065438+质押其股权，公司应当知情。但国都证券直到被北京证监局问询才知道质押一事。为此，北京证监局已对国都证券采取责令改正的监管措施。
同年3月，北京证监局发布公告称，因泰豪创投于2011日质押其持有的国都证券100%股权，违反了《证券公司股权管理规定》。“股权锁定期满后，证券公司股东质押的证券公司股权比例不得超过所持证券公司股权的50%。
"对一些券商来说，股权质押业务仍然有利可图."据业内相关人士透露，部分券商仍在拓展股权质押业务，这是当前监管部门关注的重点。相关业务还存在不少存量风险，潜在隐患不容小觑。