综合协调本机构合规风险的识别和管理要做什么?
合规负责人全面协调本机构合规风险的识别和管理。
合规管理
合规管理是企业的“内部核心风险管理活动”。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和实施合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
是指证券公司及其工作人员的管理和执业行为符合法律、法规、规章和其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认和普遍遵守的职业道德和行为规范。
合规管理
合规管理是企业的“内部核心风险管理活动”。根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和实施合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
是指证券公司及其工作人员的管理和执业行为符合法律、法规、规章和其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认和普遍遵守的职业道德和行为规范。