内部控制体系建设综述
繁忙而充实的工作已经告一段落。回顾这段时间，成绩来之不易。是认真总结工作的时候了。那么，你了解过工作总结吗？下面是我为大家整理的一篇关于内控体系建设的总结范文。欢迎阅读。我希望你会喜欢它。
内控体系建设总结1自20xx年初，公路煤炭销售体制改革后，寿阳公司通过近年来的积极探索和大胆尝试，在不断总结经验的基础上，逐步完善了公路煤炭贸易业务的各项流程制度。具体到各个环节:在采购和销售环节，相关部门和人员必须严格执行公司制定的业务流程，签订经专业法律顾问检查和审核的合同。在购销合同中约定煤炭质量、价格、交付(交割)方式、验收标准和方法、结算方式和结算期限、解决合同纠纷的途径、违约责任、客户信用等内容。
20xx年，市场部在认真贯彻上级公司和寿阳公司关于三大风险防控体系文件精神的基础上，积极开展了各项细致有效的工作。全体干部职工提出建议，结合实际情况，总结形成了涵盖采购、销售、仓储、物流等所有节点的直观流程图。根据流程图，找出风险点，进行整改，确保每个重要环节都有责任人，否则就很难确定具体的人，更别说客户了。因此，我们进一步深化了内控体系建设:
1.完善内部岗位体系，将各项业务进行细化流程和职责划分。通过岗位的细化和分离，使每个岗位的职责、责任和权利得到明确的界定和落实。法务部负责检查每笔业务的正确性、完整性和真实性，同时查找违规和错误。
2.为了最大限度地满足客户的需求，适应市场竞争形势，业务创新和拓展是发展的必由之路。为了最大程度地规避风险因素，在进行业务创新和拓展时，需要完善配套制度，健全风险管理控制体系和补救体系，弥补创新之初操作不规范带来的风险。
3.加强对客户的分析，规范交易行为。通过与客户的一般性接触和公开信息，我们可以很容易地获得客户的表面特征、市场状况、管理状况等外部客观信息。同时，我们加强了特别关注客户财务数据准确性的意识。
4.合理配置内部资源，提高内部控制系统的预警、识别、计量和控制水平以及抵御各种风险管理的能力；进一步整合内控体系，利用信息管理系统整合业务和信息流，使整个内控体系的信息可以共享，逐步实现财务和业务相关信息的一次性处理和实时共享，提高财务判断能力；建立严格完整的分级授权体系，对不同重要程度的不同级别服务进行授权。
5.认真组织学习各项规章制度、管理办法和操作规程，坚决杜绝以习惯代替规则、以感情代替规则、以信任代替纪律的不良习惯，严格按照操作规程办理业务，不断强化风险防范意识，从经营理念、全面风险控制、职业道德、行为习惯等方面培育良好的风险控制文化，形成人人负责风险控制的内控氛围。
内部控制体系建设概述2页。一是完善内部控制主体建设
建立内部控制机制。要积极培育符合本行实际的内部控制文化，使内部控制的意识和文化渗透到每一位员工的头脑中，使内部控制成为每一位员工的自觉行为。熟悉岗位职责，了解和掌握内部控制重点，及时发现问题和风险，是加强内部控制建设的重要工作。
完善风险识别和评估体系。要借鉴同行业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖全部经营风险的监测、评估和预警体系。关注贷款风险集中度、关联企业信用监测和风险预警，注重预警，认真执行风险预警制度。树立正确的企业发展观。为了追求利润。同时，注重安全性和流动性，在追求业务快速发展的同时，更加注重风险防范和内控建设。
建立内部控制信息联系机制。必须建立和完善内部管理信息系统，为内部控制的设计、实施和反馈提供信息保障。建立内控管理部门的信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传达监管意图，交流信息，沟通问题。
重视对管理者的监督。要加强对管理和决策层的监督控制，解决“管住下层，管不住上层”的不合理现象。将内控文化建设纳入高管人员管理，落实内控问责制，督促其转变观念，发挥表率作用。
二。加强内部控制责任的落实
加强组织领导。建立内控组织机构，成立以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理领导小组，明确职责和目标，形成行长负责抓、分管领导抓、部门配合抓、层层落实的组织架构，负责统筹组织协调， 具体组织实施、制定相关制度、评价和报送内控措施，切实加强组织领导，采取有效措施，夯实内控管理基础。
建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，定期进行风险排查和案例分析；要加强早晚防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，小事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的惨痛教训，提前完善防范措施；加强制度建设，不断完善内部控制管理体系，各部门要充分发挥指导和监督作用。
加强部门自律监管。业务主管部门要落实“一岗双责”和发挥再监管作用，加强授权管理，切实履行岗位责任，确保监管不流于形式；同时，业务主管部门要制定切实可行的自律监督检查实施方案，坚持自律监督与自查自纠相结合，日常检查与专项检查相结合，确保监督检查到位，不走过场，不留监管盲区；监管部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提高有效监管水平。落实防控措施。在日常经营管理中，要注重风险点的防范，银行全体员工要牢记“隐患多暴露，预防胜于修复，责任重于泰山”。各业务部门要真正落实各项防范工作，组织“飞行队”加强内控管理检查，做到检查、通报、整改、处理同步进行。
具体执行以下操作:
一是指定专人负责各项规章制度的具体落实和执行；
二是认真组织学习上级行各项制度并及时下发实施。
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