开放式基金主要当事人的主要责任是什么?

开放式基金的当事人主要包括:基金投资人、基金管理人、基金托管人以及基金销售机构、登记机构、注册会计师、律师等中介服务机构。

1,基金投资者

基金投资人是基金投资人、基金资产所有者和基金投资收益的受益人。在公司型基金中,基金投资者是基金公司的股东。公司型基金的章程和契约型基金的基金合同明确规定了基金投资人的权利和义务。

投资者的权利一般包括获得基金收益、获得基金业务和财务信息、监督基金运作、出席或委派代表出席股东大会或基金份额持有人大会等。投资者的义务包括遵守基金合同(契约型基金)或公司章程(公司型基金),支付基金认购及相关费用,承担基金损失或基金终止的有限责任等。

2.基金经理

基金管理人负责基金资产的投资运作,在不同的基金市场名称也不同,如美国的投资咨询公司或资产管理公司、日本的证券投资信托公司、投资信托公司、投资咨询公司和台湾省的证券投资信托公司,而我国称之为基金管理公司。

作为专门从事基金资产管理的机构,基金管理人的主要职责是制定基金资产投资策略,组织专业人员,选择特定的投资标的,决定投资机会、价格和数量,运用基金资产进行证券投资。

此外,基金管理人必须自行或委托其他机构宣传和销售基金,并负责向投资者提供有关基金运作的信息(包括计算和公布基金资产净值、编制基金财务报告并及时公告等。).

基金的业绩很大程度上取决于基金经理的管理能力和职业道德。为了保护基金投资者的利益,各个国家和地区的资本市场监管部门都对基金管理人尤其是其从业人员的资格做出了严格的规定。

比如美国对投资咨询公司实行注册制,证券交易委员会对申请人的资质和业务范围进行审查。取得登记核准后,以合伙形式登记的公司,如核心人员发生变化,必须重新登记。中国对基金管理公司的设立实行审批制。

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