泽Xi和徐翔为什么会被列入黑名单?

65438年10月22日,青岛中院宣判,徐翔等人犯操纵证券市场罪,判处徐翔有期徒刑五年六个月,并处罚金。徐翔等人服从判决,未上诉,相关判决已生效。

根据青岛中院相关刑事判决,结合协会调查情况,经自律监管委员会全体委员一致表决并报董事会批准,决定对徐翔、徐军、郑、上海泽熙投资管理有限公司、上海泽熙资产管理中心(普通合伙)予以纪律处分,取消私募基金管理人登记,取消其会员资格,将徐翔等三人及相关机构列入黑名单并公开谴责,取消徐翔、郑的认定办法。加入黑名单后,相关机构不得重新注册,相关人员不得从事基金行业工作。

协会称,徐翔作为私募基金从业人员,从“私募明星”变成“阶下囚”,损害了行业声誉,扰乱了行业秩序,教训深刻。全行业都应该深刻反思,引以为戒。一、严格遵守法律法规和自律规则。徐翔等人在登记备案、内部管理、人员资质、信息报送、资金运作等方面突破了法律法规和自律规则的底线。,而他们合规意识淡漠,风险控制不力,导致他们走上犯罪道路。二是坚持投资者利益至上的原则。信任是基金业的基础。

徐翔等人利用基金财产为自己和他人谋取利益,不仅败坏了个人声誉,也危及投资者对基金行业的信任。三是严禁利用基金财产从事违法犯罪活动。基金投资活动不得超越甚至践踏法律谋取利益。基金行业必须时刻对法律保持敬畏之心,时刻牢记挑战法律的行为必然会受到制裁,不义之财终将面临追缴。第四,坚决抵制违法行为。基金经理不仅要廉洁奉公,还要与行业内的违法现象作斗争。基金托管人、基金销售机构、会计师事务所、律师事务所等基金服务机构也要各司其职,发挥行业守门人的作用,及时发现和制止违法行为。

协会要求,全行业要举一反三,全面增强守法合规意识,忠于受托人责任,牢牢守住执业底线,坚决抵制和揭露行业不良风气和违法违纪行为,营造“合规者胜出,违规者淘汰”的行业秩序,使基金行业成为投资者信赖可靠的投资渠道,真正推动基金行业健康发展。